2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。【单选题】

A.当事人选择的诉由

B.违约人住所地

C.被侵权人住所地

D.期货公司住所地

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

2、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

3、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第四条。第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 

4、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。【客观案例题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

5、李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则李某所在期货公司3年内不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

6、证券期货传播媒介人员的诚信信息可以不记入诚信档案。（） 【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(十)证券期货传播媒介机构、人员；

7、（）会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

8、期货公司会员应当根据（），制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。【多选题】

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国期货业协会的规定

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条。期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。【多选题】

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务5年以上经验

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

10、下列不属于总经理行使的职权的是（）。【单选题】

A.组织协调专门委员会的工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法； （四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项A，属于理事长的职权。