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期货从业人员应当遵守哪些执业行为规范 期货从业人员应当遵守哪些执业行为规范
期货从业人员应当遵守哪些执业行为规范
棠棣叶1回答 · 7601人浏览7601人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过9492个赞 2024-02-16 10:42


期货从业人员在执业过程中,需要严格遵守以下执业行为规范:

1. 职业品德:期货从业人员应遵循诚实信用、公平正直、勤勉尽责的原则,保持良好的职业道德品质。

2. 执业纪律:遵守国家法律法规、行业规章和公司内部管理制度,保守客户秘密,不得泄露客户资料,不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

3. 专业胜任能力:期货从业人员应具备相应的专业知识、技能和经验,不断提高自身业务素质,以适应期货市场的变化和发展。

4. 职业责任:期货从业人员应当履行以下职业责任:
a. 严格遵守《期货从业人员执业行为准则》,维护期货市场秩序;
b. 诚实守信,为客户提供专业、客观、公正的服务;
c. 及时向客户披露风险,提醒客户注意投资风险;
d. 保守客户秘密,不得泄露客户交易信息;
e. 不得利用职务便利谋取不正当利益,不得接受或索取客户财物;
f. 遵循公平竞争原则,不得诋毁同行或采取不正当竞争手段。

以上规范来源于《期货从业人员执业行为准则》以及《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的相关规定。遵守这些规范有助于确保期货市场的健康稳定发展,维护投资者利益。

请您在回答问题时参考以上内容,以确保回答的准确性和详细性。祝您在百度知道平台上回答问题顺利!

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