一、什么是廉洁从业?
廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德,保持廉洁自律,防止利益冲突和利益输送的行为。
二、廉洁从业规定的主要内容有哪些?
1. 遵守法律法规:证券期货经营机构及其工作人员需严格遵守《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规,以及中国证监会的相关规定。
2. 遵守行业自律规则:如《证券业从业人员执业行为准则》、《期货业从业人员执业行为规范》等,规范从业人员的行为。
3. 保持独立性:在开展业务过程中,证券期货经营机构及其工作人员应保持独立客观,避免利益冲突和利益输送。
4. 提高合规意识:证券期货经营机构应加强内部管理,提高从业人员的合规意识,确保业务活动合规进行。
5. 投资者保护:证券期货经营机构应切实做好投资者保护工作,提高投资者信心。
三、如何确保廉洁从业规定的落实?
1. 加强培训:通过举办专题培训,提高从业人员对廉洁从业规定的理解和认识,如河北省证券期货业协会举办的“证券期货经营机构廉洁从业暨投资者教育工作”专题培训。
2. 强化监管:监管部门加强对证券期货经营机构的监管,对违反廉洁从业规定的行为进行查处。
3. 建立内部合规制度:证券期货经营机构应建立健全内部合规制度,规范从业人员行为,防范合规风险。
4. 完善投诉处理机制:积极稳妥处理投资者投诉纠纷,切实维护投资者合法权益。
通过以上解答,希望您能够对证券期货廉洁从业规定有更深入的了解。如有其他问题,请随时提问。我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 96
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
763播放2020-06-01 - 247
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
838播放2020-06-01 - 70
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
544播放2020-06-01
期货基础有很多计算,我可以多带点草稿纸吗
aizheduan·2020-01-17期货从业资格准考证打印大小?
假朋友是用真心也喂不熟的·2019-12-19
这题的结果不太对不懂是不是有偏差,我看解析算也不得答案里的数
考友61530680·2021-12-06这个不是当地供求关系吧?
6666242·2021-12-06老师我不明白,为什么两个答案不一样?
maggie888·2021-12-06老师这题答案是不是有问题?基差为60。可是第4基差65呀。已经大于60了。
maggie888·2021-12-06您好,这道题能帮我解析下吗,我看答案看不太董
·2021-12-06p71 会员结算准备金余额 。。。这里的 结算准备金 是不是就是 结算担保金?结算担保金 是不是只能用于缴纳的会员?
王其荣·2021-12-06p156 在12月1日,1个属于1月循环的期权包括以下四个到期月,12、1、4、7月。当12月已经过去,则包括1、2、4、7。。。一个期权合约的到期月不是一个吗,怎么会是四个?而且还随着时间的改变而改变?
王其荣·2021-12-06维持利率走廊上限的是MLF还是SLF
考友6631853·2021-12-06老师,为啥不选D
杜晓清·2021-12-06价差缩小应该是牛市套利买进卖远,为什么是反的,三月份的要卖出
考友86966356·2021-12-06
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0130
帮考网校·2022-01-302022年期货从业资格考试《期货投资分析》章节练习题精选0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货投资分析》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货市场基础知识》章节练习题精选0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货市场基础知识》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货市场基础知识》模拟试题0131
帮考网校·2022-01-312022年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试题0131
帮考网校·2022-01-31
个人申请期货从业资格证
chaniuduan·2023-07-14陕西期货从业资格考试信息
banpaorao·2023-07-14吉林期货从业资格考试信息
benjun·2023-07-14期货职业资格证考试
chandiqiang·2023-07-14期货从业资格证的期限
cenwaling·2023-07-14期货从业资格考试 居间人
changgoukuo·2023-07-14抖音讲期货要什么资格
chaniuduan·2023-07-14期货投资咨询资格审批条件
chakuanbang·2023-07-14期货从业资格证年审流程
chaniuduan·2023-07-14期货需要考资格证吗
bengsaifeng·2023-07-14
- 01:02期货交易所的性质与职能是什么?
2020-06-04
- 02:09期货市场当日无负债结算制度有哪些特点?
2020-06-04
- 01:30选择期货合约标的物需考虑哪些因素?
2020-06-04
- 00:51来看看期货合约的概念是什么?
2020-06-04
- 01:00期货报名申请的发票什么时候能收到?
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料