期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置:首页期货从业资格考试问答正文
当前位置:首页期货从业资格考试期货从业问答正文
证券期货 廉洁从业规定 证券期货 廉洁从业规定
证券期货 廉洁从业规定
酗酒之后1回答 · 7536人浏览7536人浏览 · 0 收藏
最佳答案
用户头像
帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过3187个赞 2024-02-16 00:41


一、什么是廉洁从业?

廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德,保持廉洁自律,防止利益冲突和利益输送的行为。

二、廉洁从业规定的主要内容有哪些?

1. 遵守法律法规:证券期货经营机构及其工作人员需严格遵守《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规,以及中国证监会的相关规定。

2. 遵守行业自律规则:如《证券业从业人员执业行为准则》、《期货业从业人员执业行为规范》等,规范从业人员的行为。

3. 保持独立性:在开展业务过程中,证券期货经营机构及其工作人员应保持独立客观,避免利益冲突和利益输送。

4. 提高合规意识:证券期货经营机构应加强内部管理,提高从业人员的合规意识,确保业务活动合规进行。

5. 投资者保护:证券期货经营机构应切实做好投资者保护工作,提高投资者信心。

三、如何确保廉洁从业规定的落实?

1. 加强培训:通过举办专题培训,提高从业人员对廉洁从业规定的理解和认识,如河北省证券期货业协会举办的“证券期货经营机构廉洁从业暨投资者教育工作”专题培训。

2. 强化监管:监管部门加强对证券期货经营机构的监管,对违反廉洁从业规定的行为进行查处。

3. 建立内部合规制度:证券期货经营机构应建立健全内部合规制度,规范从业人员行为,防范合规风险。

4. 完善投诉处理机制:积极稳妥处理投资者投诉纠纷,切实维护投资者合法权益。

通过以上解答,希望您能够对证券期货廉洁从业规定有更深入的了解。如有其他问题,请随时提问。我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

|
推荐视频
期货从业考试百宝箱离考试时间70天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!