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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、定增基金的特点由()决定。【单选题】
A.基金发起人的特点
B.定向增发本身的特点
C.基金公司的特点
D.基金管理人的特点
正确答案:B
答案解析:定增基金的特点由定向增发本身的特点决定。
2、交易所上市的股票和权证是以()估值。【单选题】
A.开盘价
B.收盘价
C.集合竞价
D.公允价值
正确答案:B
答案解析:交易所上市的股票和权证是以收盘价估值。
3、下列在股权转让退出回购流程中,说法错误的是()。【单选题】
A.召开股东大会审议董事会决议,由非关联股东对股票回购进行独立表决
B.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十个工作日之内完成,流通股回购在三十个工作日之内完成
C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布董事会公告
D.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续
正确答案:B
答案解析:
回购流程:
根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成,流通股回购在三十个工作日之内完成
4、【单选题】
A.不超过50人
B.不超过200人
C.不低于50人
D.不低于200
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:(3)契约型基金:不超过200人。
5、【单选题】
A.特定对象确认
B.投资者适当性审查
C.基金推介
D.承诺最低收益
正确答案:D
答案解析:选项A符合题意:在基金募集过程中,募集机构承担的责任有:特定对象确认、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
6、关于境内主板上市,发行人财务状况良好的标准,错误的是()。【单选题】
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:境内主板上市要求发行人财务状况良好:
7、根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及( )程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。【单选题】
A.工商登记
B.基金协会的备案
C.证监会的报备
D.税务登记
正确答案:A
答案解析:根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
8、成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是( )与未来价值并无必然联系。【单选题】
A.总收入
B.营业利润
C.企业历史成本
D.净利润
正确答案:C
答案解析:成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。
9、某投资者投资A基金5万元,现获得现金分红15000元,则已分配收益倍数为( )。【单选题】
A.0.2
B.0.25
C.0.5
D.0.3
正确答案:D
答案解析:已分配收益倍数(DPI),是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,则15000/50000=0.3。
10、1号《私募投资基金合同指引》适用于( )基金。【单选题】
A.开放式
B.公司型
C.合伙型
D.契约型
正确答案:D
答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
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