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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、
以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )。
【单选题】A.股权结构
B.主要债权和债务
C.行业背景资料
D.其他
正确答案:A
答案解析:
尽职调查报告的主要内容:
(1)公司简介
(2)公司组织结构
(3)供应
(4)业务和产品
(5)销售
(6)研究与开发
(7)公司主要固定资产和经营设施
(8)公司财务
(9)主要债权和债务
(10)投资项目
(11)行业背景资料
(12)其他
2、被投资企业的重要的特性是()。【单选题】
A. 需要资金和战略投资者
B.资金的载体
C.投资灵活
D.投资渠道固定
正确答案:A
答案解析:A选项,被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者,说法正确。B选项,私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体,不属于被投资者特性。CD选项都不对。
3、行业自律机构成熟经验主要包括哪些()。
Ⅰ. 完善的行业协会内部组织结构
Ⅱ. 适度的会员条件
Ⅲ. 区别的会员管理
Ⅳ. 科学系统的行为准则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
行业自律机构成熟经验主要包括以下几点:
(1)完善的行业协会内部组织结构
(2)适度的会员条件
(3)区别的会员管理
(4)科学系统的行为准则等
4、财务尽职调查的主要目的是( )。Ⅳ.评估企业的资本结构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。
5、【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十一条,基金管理人保存私募基金投资业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。
6、基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露( Ⅳ. 基金承担的费用和业绩报酬【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项,不得隐瞒或者提供虚假信息。
7、【单选题】
A.对于有限责任公司,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
D.外部转让一般需要征得1/3的其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权;未在交易所上市的公司股权转让,需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。对于有限责任公司,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型;内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权;
8、办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的( )。Ⅳ.有效【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
9、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。【单选题】
A.自愿
B.公平
C.公开
D.诚实信用
正确答案:C
答案解析:根据《证券投资基金法》第四条规定,基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
10、(),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。【单选题】
A.2002年12月
B.2002年10月
C.2000年12月
D.2000年10月
正确答案:A
答案解析:选项A正确:2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立,该委员会作为由基金专业人士组成的议事机构,承接了原中国证券业协会基金业协会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
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