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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、
以下不属于法律尽职调查重点关注内容的是()。
【单选题】A.公司的历史沿革
B.公司的税务
C.公司的主要财产
D.公司的设立及存续
正确答案:A
答案解析:
法律尽职调查重点关注内容:
(1)公司的设立及存续
(2)公司的业务
(3)公司的主要财产
(4)公司的债权债务
(5)公司的税务
(6)公司的劳动
(7)公司的诉讼、仲裁及行政处罚
2、获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起()个月内,向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。【单选题】
A.1
B.2
C.5
D.3
正确答案:A
答案解析:《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内,向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。
3、
以下关于基金业协会说法正确的是()。
【单选题】A.基金业协会是证券投资基金行业的自律组织
B.基金业协会不是社会团体法人
C.基金份额持有人可加入基金业协会
D.基金托管人不可加入基金业协会
正确答案:A
答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。
4、
内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节是指()。
【单选题】A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.首要性原则
正确答案:A
答案解析:健全性原则:内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节。
5、
公司型基金的股权转让需要符合()相关条款的规定,但限制相对( )。
【单选题】A.《公司法》;较少
B.《公司法》;较多
C.《合伙企业法》;较少
D.《合伙企业法》;较多
正确答案:A
答案解析:公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定,但限制相对较少。
6、公司型基金的参与主体主要为( )。
Ⅰ.投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金销售人
Ⅳ.基金托管人【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
7、销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足( )条件【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:销售机构参与股权投资棊金募集活动,需满足以下三个条件:
8、经典的狭义创业投资基金主要投资于()企业。【单选题】
A.大型成长型
B.大型成熟型
C.中小成长型
D.中小成熟型
正确答案:C
答案解析:
20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。20世纪70年代以后,创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资,“创业投资”概念从狭义发展到广义。
9、有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限,一般为( )年,期限届满时,利润要进行全额分配。【单选题】
A.5
B.7
C.6
D.10
正确答案:B
答案解析:有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限,一般为7年,期限届满时,利润要进行全额分配。
10、有限合伙企业合伙事务的执行方式上,说法错误的是( )。【单选题】
A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
B.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。
C.有限合伙人可以对外代表有限合伙企业。
D.有限合伙人不执行合伙事务
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。C错误;有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务;执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式;有限合伙人不执行合伙事务。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
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