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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请,必须保留一部分现金存在银行。【单选题】
A.公募基金
B.私募基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:D
答案解析:开放式基金由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请,必须保留一部分现金存在银行。
2、外包服务提供托管服务的,应设立专门的团队和业务系统,()之间建立必要的业务隔离。【单选题】
A.外包业务与基金管理机构
B.外包业务与基金托管团队
C.外包业务与基金销售团队
D.外包业务与基金结算机构
正确答案:B
答案解析:外包服务涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有资产。提供托管服务的,应设立专门的团队和业务系统,外包业务与基金托管团队之间建立必要的业务隔离。
3、符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料()。Ⅳ. 个人资产证明材料【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料:个人资格认定申请书;个人基本情况登记表;相关证明材料。
4、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金的基本信息包括:基金名称、基金架构、基金类型等。
5、我国企业境外投资应遵循的审批流程是()。【单选题】
A.拿到发展改革部门的核准或备案文件一获得“企业境外投资证书”一申请 外汇登记证一办理资金汇出手续
B.获得“企业境外投资证书”一拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请 外汇登记证一办理资金汇出手续
C.拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一获得“企业境外投 资证书”一办理资金汇出手续
D.拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一办理资金汇出手续 一获得“企业境外投资证书”
正确答案:A
答案解析:
我国企业境外投资在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。
6、股权投资基金的业绩报酬()进行核算。【单选题】
A.只能按照单个投资项目
B.只能按照股权投资基金整体
C.可以按照重要投资项目或股权投资基金整体
D.可以按照单个投资项目或股权投资基金整体
正确答案:D
答案解析:业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算,也可以按照股权投资基金整体进行核算。
7、有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于( )。【单选题】
A.公司连续三年不向股东分配利润,而公司该三年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
C.公司合并、分立、转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
正确答案:A
答案解析:
8、【单选题】
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书:⑴内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好⑵有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务⑶已经办理有效的执业责任保险⑷且近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
9、()是指扣除利息费用、税、折旧和摊销之前的利润。【单选题】
A.息税前利润
B.债权人利润
C.息税折旧摊销前利润
D.债务人利润
正确答案:C
答案解析:
10、下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是()。【单选题】
A.每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金
B.剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C.剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D.若基金有追赶机制,则剩余资金按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配
正确答案:D
答案解析:
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
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