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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在“公司+信托”模式下,信托计划通常由()发起设立。【单选题】
A.管理人
B.受托人
C.出资人
D.投资者
正确答案:B
答案解析:在“公司+信托”模式下,信托计划通常由受托人发起设立。
2、
PE常用的估值方法有( )。
I.市盈率定价法
II.净资产定价法
III.现金流折现法
IV.市销率定价法
【单选题】A.I、III 、Ⅳ
B.I、III、Ⅲ
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:PE常用的估值方法有以下三种:市盈率定价法、市销率定价法 、现金流折现法。
3、境内间接上市方式包括借壳上市和()。 【单选题】
A.境外上市
B.买壳上市
C.IPO
D.资产清算
正确答案:B
答案解析:
境内间接上市方式包括借壳上市和买壳上市。
4、
依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括( )。
【单选题】A.投资回报丰厚
B.资金回收周期短
C.退出渠道畅通
D.贴近二级投资市场
正确答案:D
答案解析:依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。
5、()是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。【单选题】
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金服务费
D.印花税
正确答案:A
答案解析:基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用;基金托管费,是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。比如银行为保管、处置基金信托财产而提取的费用;基金只有申购和赎回的费用,印花税是针对股票的;基金服务费包括认购费、申购费、赎回费和基金转换费等。
6、我国股权投资基金业在发展早期以()和外币股权投资基金为主。【单选题】
A.创业投资基金
B.基础设施基金
C.内资人民币股权投资基金
D.外资人民币股权投资基金
正确答案:D
答案解析:
我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。2009年以后,内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金,人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金,且领先优势越来越大。
7、私募基金财产的投资标的不包括( )。【单选题】
A.股票
B.期货
C.黄金
D.基金份额
正确答案:C
答案解析:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条,私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
8、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:(1)经营指标(2)管理指标(3)财务指标。
9、内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东( )同意,且其他股东放弃优先购买权。【单选题】
A.一成
B.过半数
C.二成
D.八成
正确答案:B
答案解析:内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。
10、股权投资基金的项目退出,想要实现的目标在于()。【单选题】
A.监控退出过程
B.资本增值,或及时避免和降低损失
C.进行项目评估
D.进行股权变现
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节, 对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
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