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2018年即将结束,这也将意味着我们基金从业人员面临年检,我们也必须要年检,未完成年检的将暂停从业资格甚至注销!!!
下面我们一起来看看关于年检的相关事宜。
一、哪些基金从业人员需要年检
(1)各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业人员;
(2)证书:已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书;
(3)证书有效期:证书有效期为2018年12月31日前。
二、未做年检有哪些后果
(1)基金机构:需要在规定期限内向协会提交整改报告。
(2)从业人员:对未按规定完成本年度年检的从业人员,协会将暂停其从业资格,并在网站进行公告,所涉及机构在限定日期内向协会提交整改报告。对在在限定日期内仍未完成整改的人员从业人员管理平台将自动注销其从业资格。
三、年检有哪些要求
(1)持续符合从业注册的各项要求;
(2)累计完成30个后续职业培训学时, 培训学时分选修和必修,必修每年度不少于10个学时。
四、年检操作流程
(一)确定需年检人员
1.年检人员查询
首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。
1)综合查询——年检查询——年检状态查询。
2.年检人员学时查询
在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。
1)综合查询——年检查询——年检学时汇总。
2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)。
(二)远程培训学习
1.对于未完成培训的学员,可以选择参加远程培训,具体报名流程详见协会网站通知。
在远程报名、学习过程中遇到的相关问题,可通过拨打人工服务电话021——61948893咨询。
五、其他事项说明
1.年检人员范围
根据年检通知,各公募基金管理人、私募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构的从业人员、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前的,均应参加2017年度从业人员年检。
2.培训学时认定
2016年1月1日至2017年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个,选修不限。
3.不在年检范围内其他从业人员后续培训要求
根据《基金从业人员后续职业培训大纲》要求,基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。
4.培训学时查询
已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(综合查询——培训查询——学员培训情况查询)
系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。
5.参加证券业协会远程培训学时认定
参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。
那么,关于基金从业人员年检的相关事宜大致就是如此,还没有年检的你要赶紧行动了!!!
如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
基金从业资格证书有效期是多久?:证书是长期有效的,每年进行15个学时的年检,由协会监督。基金从业考试合格后,从基金业协会网站上可以打印您的成绩单。成绩单需要通过基金公司向协会申请证书,成绩的有效期是4年。协会是不接受个人提交证书申请的,所以必须通过在基金业协会备案的公司人力资源申请。
2020-05-29
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