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年底将近,一年一度的基金从业人员年检又快到了!未完成基金从业人员年检的后果非常严重,将会暂停基金从业资格甚至注销!结合协会去年关于基金从业人员年检的要求,现在为大家简单梳理热点问题,帮助大家提前做好准备,从容应对从业人员年检。
一 、哪些人需要参加年检?
答:各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业员人,已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期截止到当年12月31日的,均应参加当年从业人员年检。基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。
二、通过年检的条件是什么?
答:1、持续符合从业注册的各项要求;2、年检期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个。培训学时的认定如下:(1)参加协会举办的各期面授培训班;(2)参加协会远程培训系统学习,相关通知链接如下http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml;(3)参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。
三 、未按要求年检有什么影响?
答:年检结束后,对未按规定完成本年度年检的从业人员,协会将暂停其从业资格,并在网站进行公告,所涉及机构向协会提交整改报告。
四 、年检工作系统操作流程
答:(一)私募机构
1、年检人员查询
首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。
1)综合查询->年检查询->年检状态查询。
2、年检人员学时查询
在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。
1)综合查询->年检查询->年检学时汇总。
2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)。
(二)从业人员
已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间):
综合查询->培训查询->学员培训情况查询。
系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。
五 、其他问题
1、已经在基金从业人员系统里注册的员工,怎么查询是否有未培训课时,或者在哪看每年应该参加培训的课时呢?
答:每年不少于15个课时的远程培训,点开网址http://peixun.amac.org.cn/用机构账号登陆就可以看到机构中所有人员的报名和学习情况。如果之前有培训过,应该有个人账号和密码;如果没有的话,可以使用机构密码添加该员工,之后选课培训即可。
2、基金从业资格证的到期日为2019年12月,这回需要做年检吗?是每年要做,还是明年12月做呢?
答:2019年之前完成30个学时,需要做年检。
3、基金从业人员远程培训系统,具体是怎么要求从业人员进行学习培训的?每个从业人员都要参加15学时/年的培训,还是只有高管是强制的?
答:证书取得日期之后至当年的年底是不需要参加的,从第二年开始到证书有效期截止日期前完成不少于30个学时即可,其中必修课程内容不少于20学时,选修课程内容不少于10学时,合计满30学时,完成2年30学时之后,在证书有效期截止日期前 ,通过单位去向协会申请年检。已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书的每个从业人员都需要参加年检。
对于一个基金从业小白,看了上面所提到的几个问题,是不是对年检更加深一步的了解了呢?还请各位小伙伴重视起来,因为未通过年检将被暂停基金从业资格!被暂停基金从业资格的人员不得从事基金相关业务,如需恢复基金从业资格,应满足年检有关要求且完成近两年30学时的后续培训,并向协会提交说明材料。协会将在收到材料后5个工作日内恢复其基金从业资格。
带你快速了解什么是基金清算的基本含义?:带你快速了解什么是基金清算的基本含义?广义是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金,基金是一个狭义的概念,我们现在提到的基金主要是指证券投资基金。是为了终结现存的法律关系、处理其剩余财产、使之归于消灭而进行的一个程序,清算是一种法律程序,必须进行财产清算。未经清算就自行终止的行为是没有法律效力的,股权投资基金的清算。
为什么要做基金从业历年真题?:考生就要明白做题的目的是什么。通过做基金从业历年真题我们可以知道基金从业考试的重点是哪些。出题人出题时容易设置哪些陷阱,在考试中掌握主动权。备考时知识点肯定有重点和非重点之分,通过做真题考生可以明确知道哪些是高频考点。这样才更有利于考生在复习中更好的把握学习方向,三、掌握命题规律,每年基金从业考试命题都会有一定的变化。我们会发现考试的命题规律、出题方向,考生要学会分析真题的出题特点。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
2020-05-29
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