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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于印花税的说法正确的是( )。【单选题】
A.由税务机关直接向投资者征收
B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度
C.目前,我国A股印花税率为双边征收
D.我国A股印花税率是2‰
正确答案:B
答案解析:B项说法正确,调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度;A项,证券交易所会代政府的税务机关向投资者征收印花税;CD两项,目前我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为1‰。
2、下列关于基金公司交易员的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C.交易员应及时在市场异动中作出决策
D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
正确答案:C
答案解析:交易部的交易员充当着重要角色,一方面要以对投资有利的价格进行证券交易,另一方面要向基金经理及时反馈市场信息。基金公司会对交易员进行定期评估与考核,考核内容包括投资指令的完成情况与质量、合规及公平交易等内容。
3、下列关于商业票据发行的说法错误的是( )。【单选题】
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B.大多数资信好的公司采用间接发行方式
C.商业票据采用贴现发行的方式
D.货币市场利率越高,贴现率越高;发行主体资信越好,贴现率越低
正确答案:B
答案解析:商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人,大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。和短期政府债券一样,商业票据也采用贴现发行的方式。货币市场利率越高,贴现率越高;发行主体资信越好,贴现率越低。故B选项错误。
4、( )是基金投资运作的具体执行部门。【单选题】
A.交易部
B.事务部
C.投资部
D.研究部
正确答案:A
答案解析:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。
5、某投资组合的平均收益率为18%,收益率标准差为25%,β值为1.5,若无风险利率为8%,则该投资组合的夏普比率为( )。【单选题】
A.40%
B.42%
C.45%
D.55%
正确答案:A
答案解析:夏普比率的计算式:
Sp=(18%-8%)/25%=40%
6、某投资者在2016年6月3日(周五)申请赎回200份基金,当日基金份额净值为1.55元,在2016年6日(周一)赎回成功,该基金收益率为18%,则该投资者申请赎回期间的收益为( )。【单选题】
A.0.4586
B.1.4586
C.2.4586
D.3.4586
正确答案:A
答案解析:
投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。
投资者申请赎回期间的收益=基金份额净值*赎回份额(基金收益率/365)* 享有利润的天数=
1.55*200*(18%/365)*3=0.4586元 。
7、
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平,交易所应通知客户追加一笔资金,即追加保证金。追加后的保证金水平应达到()标准。
【单选题】A.最低保证金
B.初始保证金
C.维持保证金
D.结算保证金
正确答案:B
答案解析:一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平,交易所应通知客户追加一笔资金,即追加保证金。追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。若客户不及时存入追加保证金,则经纪人将予以强行平仓。
8、()履行监督管理银行间债券市场职能。【单选题】
A.国务院
B.中国人民银行
C.银监会
D.证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确,《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定,中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。
9、标准差越大,则数据分布越____,波动性和不可预测性越____。( )【单选题】
A.集中;弱
B.分散;弱
C.集中;强
D.分散;强
正确答案:D
答案解析:方差和标准差可以反映数据分布的离散程度。标准差越大,则表明数据分布越分散,波动性和不可预测性也就越强。
10、全球投资业绩标准规定,投资组合的收益必须以( )加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。【单选题】
A.期初资产值
B.期末资产值
C.期末收益值
D.期末现金值
正确答案:A
答案解析:全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款之一为:投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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