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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、
( )应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
【单选题】A.私募基金募集机构、投资者及其他相关机构
B.信息披露义务人、投资者及其他相关机构
C.基金管理人、投资者及其他相关机构
D.基金托管人、投资者及其他相关机构
正确答案:B
答案解析:
《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
2、下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()。【单选题】
A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率
B.夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述
C.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向特定对象宣传推介
正确答案:D
答案解析:
3、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于()。
Ⅰ.获取投资数据
Ⅱ.提高投资回报
Ⅲ.降低投资风险【单选题】
A.Ⅰ 、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股权投资基金所提供的增值服务的价值在于:提高投资回报和降低投资风险。
4、
法律尽职调查重点关注内容包括()。
I.公司的债权债务
II.公司的设立及存续
III.公司的主要财产
IV.公司的业务
【单选题】A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:
法律尽职调查重点关注内容:
(1)公司的设立及存续
(2)公司的业务
(3)公司的主要财产
(4)公司的债权债务
(5)公司的税务
(6)公司的劳动
(7)公司的诉讼、仲裁及行政处罚
5、
创业投资的业务尽职调查考察重点为( )部分。
【单选题】A.产品服务和发展战略
B.管理团队和资产质量
C.融资结构和融资运用
D.管理团队和产品服务
正确答案:D
答案解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分;成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些,并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
6、股权回购协商的过程中,围绕()的争论是重中之重。【单选题】
A.企业战略优势
B.企业竞争优势
C.企业价值
D.股权价格
正确答案:D
答案解析:股权回购协商的过程,是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中,围绕股权价格的争论无疑是重中之重,股价的定位既要符合市场的基本行情,又要满足各利益主体的基本要求。
7、1976年( )成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金。【单选题】
A.KKR
B.黑石
C.凯雷
D.德太投资
正确答案:A
答案解析:1976年KKR成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金,即经典的狭义上的私人股权投资基金。
8、【单选题】
A.绿鞋机制
B.回拨机制
C.风险对冲机制
D.风险预警机制
正确答案:B
答案解析:回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算,如果投资者实际获得的收益少于优先收益,或者收益分配比例不符合基金合同约定的, 基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金
9、
私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在()方面。
I.分散了投资风险
II.私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权,对企业形成监督
III.私募股权投资基金缓解了中小企业信息不对称问题
IV.私募股权投资基金符合中小企业融资需求特征
【单选题】A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:
私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在三方面:第一,私募股权投资基金符合中小企业融资需求特征,对于中小企业,私募融资更加容易获得,更利于保护中小企业经营的隐秘性,满足了中小企业多样化的融资需求。第二,私募股权投资基金缓解了中小企业信息不对称问题。第三,私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权,对企业形成监督,发挥其优势对企业进行更规范的管理甚至形成受资企业的激励约束机制,防范受资企业的道德风险。
10、( )可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。【单选题】
A.管理人法制教育
B.管理人风险控制
C.管理人内部控制
D.管理人外部控制
正确答案:C
答案解析:管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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