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干货!基金从业高频考点
帮考网校2019-01-14 14:25
干货!基金从业高频考点

今天下面为大家带来的是基金从业资格考试的四大类高频考点,同学们赶紧get起来吧!!!


之最类


1.最大对冲基金:布里奇沃特

2.最大大宗商品管理公司:贝莱德

3.最大PE:高盛

4.最大基础设施投资公司:麦格里

5.最大不动产投资公司:世邦魏理仕

6.最先出现的金融期货:外汇期货

7.按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约

8.最难预测趋势:短期趋势

9.欧洲最大资产管理中心:英国

10.全球第一基金分销中心:卢森堡


资格类


1.基金公司注册资本:1亿元

2.基金主要法人股东净资产:2亿元

3.基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验

4.持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元

5.持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验

6.基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产

7.券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%

8.QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产

9.QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产

10.合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本

11.QFII托管人条件:80亿元实收资本

12.QFII设立条件:

资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产

保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产

其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产

证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产

商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产

13.私募合格投资者:

机构:1000万净资产,100万起

个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起

14.基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试

15.基金公司到港设机构:1年无处罚


时限类


1.基金重大事项临时公告:2日内

2.基金季报:季末15个工作日

3.基金年报:年末90日

4.基金定期报告备案:披露后第2个工作日

5.证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成.基金合同生效:3个工作日

6.登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日

7.证监会受理基金公司变更股东.控制人:60日决定

8.证监会受理基金募集申请后:6个月决定

9.巨额赎回延期支付:3个工作日内公告

10.基金宣传材料发布后:5个工作日备案

11.召开份额持有人大会:提前30日公告

12.ETF建仓期:3个月

13.开基募集期:3个月

14.基金合同生效后:次日公告

15.公布招募书.基金合同:发售前3日

16.基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性

17.基金验资:募集期届满后10日内

18.基金不能成立返款给投资者:30日内

19.基金申购:T+2确认,下日可赎回

20.基金申购成功后: T+1登记办理

21.基金申购成功后:T+2可赎回

22.基金申购款:T+2日到基金银行账户

23.基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

24.LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回

25.QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值

26.QDII份额净值:至少每周计算披露1次

27.QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露

28.QFII额度获批后注入资金:6个月内

29.QFII本金锁定期:3个月

30.开基延期赎回不超:20工作日

31.质押式回购:最长1年

32.债券远期交易日到结算日:不超365天

33.大额可转让存单最短期限:14天

34.买断式回购最长期限:91天

35.银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1

36.融资融券开户资格:18个月,50万

37.连续几年没托管业务取消托管资格:3年

38.证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年

39.证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年

40.基金董监高应有:3年以上相关工作经历

41.基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年

42.基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年

43.基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年

44.货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券

45.货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天


门槛类


1.开放式基金最小规模:2亿元

2.封基最小募集规模:核准额80%

3.QDII认购门槛:1000元

4.ETF申赎门槛:30万元

5.基金净值计算错误报告门槛:0.25%

6.基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%

7.合资基金公司外资持股:49%以下

8.合资基金公司港资持股:50%以上

9.深交所A股佣金起点:5元

10.QFII持个股限制:10%以下

11.分级基金合并募集认申购门槛:5万元

12.分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元

13.股基认购费:不超1.5%

14.B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元

15.货基销售服务费率:0.25%

16.纽交所石油期货最小交易单位:1000桶

17.芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲


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