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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。【单选题】
A.7
B.10
C.15
D.30
正确答案:D
答案解析:选项D正确,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2、我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()。【单选题】
A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B.净资产和风险控制指标符合有关规定
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全高效的清算、交割系统
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。担任基金托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
3、基金业协会的职责不包括()。【单选题】
A.依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人的合法权益
C.提供会员服务,组织行业交流
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人的合法权益;(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则,监督会员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训;(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;(8)协会章程规定的其他职责。
4、审慎监管注重基金机构的()和风险防控,以确保基金运行稳健和基金财产安全。。【单选题】
A.变现能力
B.营运能力
C.盈利能力
D.偿付能力
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金监管也要遵循审慎监管原则,基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的偿付能力和风险防控,以确保基金运行稳健和基金财产安全。
5、为了增强基金管理人的风险防范能力,保护()的利益,()应当依法建立风险准备金制度。【单选题】
A.基金份额持有人;基金管理人
B.基金份额持有人;基金托管人
C.基金管理人;基金托管人
D.基金托管人;基金管理人
正确答案:A
答案解析:选项A正确,为了增强基金管理人的风险防范能力,保护基金份额持有人的利益,基金管理人应当依法建立风险准备金制度。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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