2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。【单选题】

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投资者

C.基金托管人、基金投资者

D.基金投资者、基金持有者

正确答案:A

答案解析:选项A正确，契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

2、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）。【单选题】

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金临时公告

D.基金变动公告

正确答案:A

答案解析:选项A正确，当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布基金澄清公告。

3、基金上市交易公告书主要披露的事项不包括（）。【单选题】

A.基金持有人结构

B.基金托管人报告

C.募集情况与上市交易安排

D.基金合同摘要

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

4、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。【单选题】

A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.注册地中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

5、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。【单选题】

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：（1）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2% （报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%）的股票明细；（2）对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细；（3）整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

6、下列关于基金份额持有人权利行使的说法，正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人大会由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

正确答案:B

答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开，每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

7、ETF基金上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。【单选题】

A.前五个工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三个工作日的平均

正确答案:C

答案解析:选项C正确，ETF基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。

8、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.准入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.识别原则和利润原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确，销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用， 因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：（1）易入原则。（2）可测原则。（3）成长原则。（4）识别原则。（5）利润原则。

9、ETF最大的特色是（）。【单选题】

A.被动操作

B.指数型基金

C.实物申购、赎回机制

D.一级市场与二级市场并存的交易制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确，ETF是指交易型开放式指数基金，其具有以下三大特点：（1）被动操作指数型基金；（2）独特的实物申购、赎回机制，这是ETF最大的特色之一。；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

10、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。【单选题】

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金申报价格最小变动单位为0.001元

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍

D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确，ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。