2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点说法正确的是（）。Ⅰ. 介绍投资项目的退出预期Ⅱ. 介绍投资项目的退出方式Ⅲ. 介绍已向投资者返还的投资本金Ⅳ. 介绍已向投资者返还的收益情况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点：介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及返还的收益情况。

2、以下属于管理人内部控制作用的是（ ）。I．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则II．保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守III．提高经营管理效率和效益IV．规范运作的经营思想和经营风格【单选题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:管理人内部控制的作用：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（2）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；（3）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（4）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；（5）维护公司良好的市场形象和社会形象。

3、跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和（ ）两种具体形式。【单选题】

A.对外直接投资（ODI）

B.国内直接投资

C.全球直接投资

D.国外直接投资

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和对外直接投资（ODI）两种具体形式，前者指境外投资者对我国境内企业的直接投资，后者指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

4、经济增加值法主要应用于（  ）。【单选题】

A.传统行业

B.一些特殊的行业

C.钢铁行业

D.煤炭行业

正确答案:B

答案解析:经济增加值法主要应用于一些特殊的行业。

5、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。【单选题】

A.100； 60； 50

B.1000； 300； 50

C.1000； 100； 50

D. 500； 300； 100

正确答案:B

答案解析:根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于 1000万元：对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

6、下列基金托管人的作用包括（）。Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用。与一般的市场服务机构不同，基金托管人具有基金当事人的法律地位，托管人的引入，可以对基金管理人形成制衡，从而有利于形成更为有效的基金治理结构。多数国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理，基金托管人在资产保管、账户管理、基金估值、投资监督等方面具有较高的专业能力，因此，引入基金托管人，有利于提升股权投资基金运作的专业化水平。基金托管人安全保管基金资产、复核基金管理人的估值结果、对管理人的投资行为进行监督等，这些制度安排有利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而起到保护投资者利益的作用。

7、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。【单选题】

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

正确答案:C

答案解析:封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 ;开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

8、关于申请私募基金管理人登记的机构，私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。【单选题】

A.是否具有实际控制人

B.是否依法在中国境内设立并有效存续

C.基金管理规模情况

D.股东的股权结构情况

正确答案:C

答案解析:出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：是否具有实际控制人、是否依法在中国境内设立并有效存续、股东的股权结构情况等内容。

9、境内股权投资基金向境外目标公司投资，在获得发展改革、商务部门的核准或者备案文件后，应向外汇管理部门申请（）。【单选题】

A.设立登记

B.变更登记

C.外汇登记证

D.企业境外投资证书

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，企业还需要向商务部门申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后，再向外汇管理部门申请外汇登记证。

10、在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。【单选题】

A.召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作

B.出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判

C.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准

D.股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议

正确答案:B

答案解析:已上市企业股份转让流程:（1）召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。（2）出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。（4）评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。（5）出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议。（6）股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。（7）出让方和受让方签定股权转让合同。（8）由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。（9）到各有关部门办理变更、登记手续。