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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列哪项是信托制基金管理人关于报酬的激励机制()。【单选题】
A.普通合伙人以约1%的投入,取得包括管理费和附带利润,一般为1%~20%
B.工资+绩效,可以参与投资利润分成
C.普通合伙人以约1%的投入,取得包括管理费和附带利润,一般为2%~20%
D.原则上仅收取固定管理费,也不排除按照约定获取一定的比例收益提成
正确答案:D
答案解析:公司制基金管理人报酬的激励机制:工资+绩效。可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制:原则上仅收取固定管理费,也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制:普通合伙人以约1%的投入,取得包括管理费和附带利润,一般为2%~20%
2、因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在( )官方网站上公示私募基金管理人的基本情况。【单选题】
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:D
答案解析:因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。
3、以下关于内部控制要素说法正确的是( )。I.风险评估,及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。II.信息与沟通,及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。III.内部监督,对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。IV.控制活动,根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。【单选题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:(1)内部环境,包括经营理念和内控文化、治理结构组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。(2)风险评估,及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。(3)控制活动,根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通,及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督,对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。
4、关于动态市盈率的说法,以下不正确的是()。【单选题】
A.又称滚动市盈率
B.采用最近四个季度报告的净利润总和
C.反映的信息更加贴近当前实际
D.可信度要高于经审计的年度净利润
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率(或称滚动市盈率(A项正确))。这两个指标的差别在于净利润计算的方法不同。前者使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润,而后者采用的则是最近四个季度报告的净利润总和(B项正确)。动态市盈率反映的信息要比静态市盈率更加贴近当前实际(C项正确),但季度财务报告通常没有经过审计,其可信度要低于经审计的年度净利润(D项错误)。
5、外币股权投资基金无法在()以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在()。【单选题】
A.境外;国内
B.国内;国内
C.境外;境外
D.国内;境外
正确答案:D
答案解析:外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。
6、下列关于私募基金的表述,错误的是()。【单选题】
A.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石
B.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金
C.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序
D.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即“买者自负,卖者有责”
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金,合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石,投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即“买者自负,卖者有责”。
7、股权投资基金通常采用( )。【单选题】
A.承诺有限制
B.有限公司制
C.合伙有限制
D.承诺资本制
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主,基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
8、合伙企业以( )为纳税义务人。【单选题】
A.整个企业
B.每一个合伙人
C.每一个普通合伙人
D.每一个有限合伙人
正确答案:B
答案解析:合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人。
9、1号《私募投资基金合同指引》适用于( )基金。【单选题】
A.开放式
B.公司型
C.合伙型
D.契约型
正确答案:D
答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。
10、从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的()转向()。【单选题】
A.市场驱动;要素驱动
B.要素驱动;市场驱动
C.创新驱动;要素驱动
D.要素驱动;创新驱动
正确答案:D
答案解析:从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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