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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列选项中,()不属于诚信监管的对象。【单选题】
A.上市公司的高级管理人员
B.证券期货服务机构
C.为证券期货业提供信息技术服务的供应商
D.在银行进行存款的个人
正确答案:D
答案解析:诚信监管的对象(1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;(2)证券期货市场投资者、交易者;(3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;(4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构;(5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表;(6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;(7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员;(8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;(9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;(10)证券期货传播媒介机构、人员;(11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;(12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
2、以下不属于基金销售机构的是( )。【单选题】
A.商业银行
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券投资咨询机构
正确答案:C
答案解析:目前可从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构,故本题选择C选项。
3、基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。【单选题】
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
正确答案:D
答案解析:基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费
4、保本基金的安全垫等于( )。【单选题】
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
正确答案:B
答案解析:投资组合现时净值超过价值底线的数额,通常被称为安全垫,是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。
5、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有()。【单选题】
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:考察监管“三公”原则,“三公”原则指公开、公平、公正原则。不包括公信原则。公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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