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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理法律法规汇编5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括( )。【单选题】
A.对内外部风险进行识别、评估和分析
B.及时防范和化解风险
C.利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
正确答案:D
答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条规定,私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。第十四条规定,私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
2、基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第三十九条规定,基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施
3、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序在线特定对象确定程序不包括( )。【单选题】
A.投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
B.投资者如实填报真实身份信息及联系方式
C.募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
D.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
正确答案:A
答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条,募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:(1)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;(4)投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;(5)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;(6)募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。
4、发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,下列情况中,不可以抽回其股本的是( )。【单选题】
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.创立大会决议不设立公司
D.公司成立后
正确答案:D
答案解析:《公司法》第九十一条,发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,除了未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外,不得抽回其股本。
5、投资者问卷调查主要内容应包括()。Ⅰ. 投资者基本信息和财务状况Ⅱ.投资知识和经验Ⅲ. 风险偏好【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:《私募投资基金募集行为管理办法》:投资者问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:投资者基本信息;财务状况;投资知识;投资经验;风险偏好。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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