2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，以下属于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制要素的有（）。Ⅰ. 内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石Ⅱ. 控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内Ⅲ. 信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通Ⅳ. 内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章规定了各项内控制度，第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素：（1）内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。（2）风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。（4）信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（5）内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

2、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，最近（）年从事投资管理相关业务，可以认定为具有私募基金从业资格。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.五

正确答案:C

答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;（2）最近三年从事投资管理相关业务;（3）基金业协会认定的其他情形。

3、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。【单选题】

A.2014年2月7日

B.2016年2月5日

C.2015年2月7日

D.2013年2月5日

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

4、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的是（）。【单选题】

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B. 设有专门的基金托管部门

C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D.没有安全保管基金财产的条件

正确答案:D

答案解析:第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

5、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】

A.10个月

B.11个月

C. 9个月

D.12个月

正确答案:D

答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。