2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。【单选题】

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.向投资者承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

正确答案:C

答案解析:基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；不得以任何方式承诺或者保证投资收益；不得损害服务对象的合法权益。

2、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

3、下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：（1）内部环境。（2）目标设定。（3）事项识别。（4）风险评估。（5）风险应对。 （6）控制活动。（7）信息与沟通。（8）行为监控。

4、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。【单选题】

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

正确答案:C

答案解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

5、基金客户服务的特点不包括（ ）。【单选题】

A.专业性

B.规范性

C.短期性

D.时效性

正确答案:C

答案解析:基金客户服务具有四个特点：①专业性；②规范性；③持续性；④时效性。

6、（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

正确答案:C

答案解析:QDII（合格境内机构投资者）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金；上市开放式基金（listed open-ended funds，LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金；交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基（Exchange Traded Funds，简称“ETF”），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金；ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF基金；QFII是合格的境外机构投资者的简称，合格境外机构投资者是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构。

7、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。【单选题】

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度

正确答案:C

答案解析:一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上；②在建立内部控制制度上；③在执行内部控制制度上；④在监督内部控制上。

8、公募基金具有的特征不包括（）【单选题】

A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

C.投资门槛极低

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

正确答案:C

答案解析:公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。C项，投资门槛极低是货币市场基金的特征。

9、基金管理人应当在每个季度结束后（ ）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。【单选题】

A.45

B.30

C.15

D.10

正确答案:C

答案解析:基金管理人应当在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。

10、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。【单选题】

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

正确答案:A

答案解析:基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，故本题选择A选项。