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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
正确答案:B
答案解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
2、基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3日
B.7日
C.2周
D.1个月
正确答案:A
答案解析:基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
3、依据法律形式的不同,基金可分为公司型基金和( )。【单选题】
A.开放式基金
B.契约型基金
C.公募基金
D.封闭式基金
正确答案:B
答案解析:依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金和公司型基金,故本题选择B选项。根据运作方式的不同可分为开放式基金和封闭式基金。根据募集方式的不同分为公募基金和私募基金。
4、基金管理人应在基金份额上市交易的( )前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。【单选题】
A.3个工作日
B.3日
C.2个工作日
D.2日
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金信息披露管理办法》第十三条规定。基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
5、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是( )。【单选题】
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额
正确答案:C
答案解析:C项中的正确公式应为:认购费用=认购金额-净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值净认购金额=认购金额/(1+认购费率)一定情况下,认购费用=固定认购费金额
6、()又称“结构型基金”【单选题】
A.分级基金
B.混合基金
C.伞形基金
D.ETF基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确:分级基金又叫“结构型基金”,是指在一个投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。
7、商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。【单选题】
A.国务院证券业监督管理机构
B.国务院保险业监督管理机构
C.国务院银行业监督管理机构
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
8、基金运作信息披露文件包括( )。【单选题】
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
正确答案:C
答案解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
9、下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()。【单选题】
A.基金托管人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
B.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
C.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容
D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行
正确答案:B
答案解析:基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;选项B说法正确:除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料;登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容;基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意。
10、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )原则的体现。【单选题】
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先
正确答案:B
答案解析:合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度,目前在我国股指期货、融资融券、信托公司信托计划等金融领域都有所体现,是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者的“投资者适当性”原则的体现。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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