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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0625
帮考网校2020-06-25 11:48
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0625

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、基金管理人应在每年结束后( )日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。【单选题】

A.30

B.60

C.90

D.180

正确答案:C

答案解析:基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

2、ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。【单选题】

A.申购、赎回清单

B.基金份额净值

C.基金份额参考净值

D.基金净资产

正确答案:C

答案解析:ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,证券投资基金的作用不包括( )。【单选题】

A.优化金融结构,促进了经济增长

B.有利于证券市场的稳定发展

C.拓宽了中小投资者的投资渠道

D.推动股票指数持续上升

正确答案:D

答案解析:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。其作用主要有:①为中小投资者拓宽投资渠道;②优化金融结构,促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。

4、关于证券投资基金的表述,不正确的有( )。【单选题】

A.基金投资者是基金的所有者

B.基金管理人负责基金财产的保管

C.基金实行组合投资,以便分散风险

D.基金管理人负责基金的投资操作

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确:证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产保管,由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式。基金投资者是基金的所有者;基金实行组合投资,以便分散风险。

5、( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。【单选题】

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

正确答案:A

答案解析:1933年美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。

6、从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )。【单选题】

A.为市场经济体系有效配置资源

B.提供各类投资机会

C.对金融资产合理定价

D.防范风险

正确答案:D

答案解析:资产管理行业的作用包括:(1)为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(选项A属于)(2)帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利;(选项B属于)(3)使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来;(4)对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。(选项C属于)D项属于衍生金融工具的作用。

7、根据( )可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。【单选题】

A.法律形式

B.投资理念

C.运作方式

D.投资对象

正确答案:B

答案解析:根据投资理念可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。

8、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。【单选题】

A.他律

B.自我修养

C.他律和自我修养

D.天生的品性

正确答案:C

答案解析:任何一个从业人员职业道德素质的提高,一方面靠他律,即社会的培养和组织的教育;另一方面就取决于自己的主观努力,即自我修养。两个方面缺一不可,而且后者更加重要。

9、证券市场监管的原则不包括以下哪项( )。【单选题】

A.依法监管原则

B.保护发行人原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

正确答案:B

答案解析:证券市场监管的原则是依法监管原则、保护投资者原则、“三公”原则、监督与自律相结合原则。

10、股票基金的最大特点是( )。【单选题】

A.投资风险小,回报率低

B.投资于短期金融工具

C.无法抗御通货膨胀

D.适合长期投资

正确答案:D

答案解析:股票基金的风险性高,但预期收益也较高;以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资;股票基金的最大特点是适合长期投资;股票基金是应对通货膨胀的最有效的手段。

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