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什么是公募基金投资顾问?以前我们只听过证券投资顾问,基金投资顾问是个什么东西?快和帮考网一起来了解一下吧!
去年,证券会机构部下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,公募基金业务试点正式落地。从事基金投资顾问业务的条件:
1、具有资产管理、基金销售等业务资格;
2、有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于100亿元;
3、合规记录良好;
4、具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展向匹配的投资顾问人员,记忆与其你从事事业相适应的信息技术能力;
5、业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益有限原则,有效方法利益冲突和防空各类风险;
6、支持业务开展的其他必要条件。
符合1~3项条件且客户梳理达到1亿人的机构,可设立子公司开展基金投资顾问业务试点,该子公司应当符合第3至6项的条件。
从条件我们可以看出,从事基金投资顾问业务的条件并不苛刻,要拿到基金投资顾问业务许可其实也没有那么难。
如果推开来,人才需求这块会更大,也会给基金从业人员一个新的发展方向。再往后,要从事基金投资顾问业务可能也要持证上岗了。
基金投资顾问和证券投资顾问有什么不一样?
从文件我们发现,和证券投资顾问有一个明显不一样的地方是“根据与客户约定的投资组合策略,试点机构可以代客户做出具体投资基金品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、、赎回、转换等交易申请,开展管理基金投资顾问业务。”而证券投资顾问在给客户提供建议时,即使建议被客户采纳了,也是不可以代客户执行的。其次,关于服务收费这一块,对基金投资顾问的收费做出了更为具体和明确的规定。
关于证券投资顾问收费就是客户与机构之间协商安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。对这个业务比较感兴趣的考生现在就可以开始行动起来了,我们看一项政策时更要看到它背后的意味。随着金融市场越来越成熟,机构投资者的占比越来越大,就需要更多更专业的从业人员。
好了,以上就是关于公募基金投资顾问的介绍了。以上的信息仅供参考。如果还想了解更多,欢迎关注帮考网。
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带你快速了解股权投资基金如何进行投资运作?:公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程。合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议:基金合同通常应对以下内容作出规定;(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;中国证券投资基金业协会制定并公布了公司型基金合同 公司章程必备条款)指引、合伙型基金合同(合伙协议必备条款)指引及契约型基金合同指引。基金合同应当约定不进行托管。股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任;
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