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你知道2020年基金从业资格全国统一考试大纲吗?一起来看看吧!
一、总体目标
为确保股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《私募股权投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必需的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
第1章.股权投资基金概述
第1节.股权投资基金的概念和特点
第2节.股权投资基金的发展历史
第3节.股权投资基金的基本运作模式
第4节.股权投资基金在经济发展中的作用
第2章.股权投资基金参与主体
第1节.股权投资基金当事人
第2节.股权投资基金市场服务机构
第3节.股权投资基金监管机构和自律组织
第3章.股权投资基金分类
第1节.创业投资基金与并购基金
第2节.公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金
第3节.人民币基金与外币基金
第4节.股权投资母基金
第4章.股权投资基金的募集与设立
第1节.募集与设立概述
第2节.募集对象
第3节.募集方式及流程
第4节.组织形式选择
第5章.股权投资基金的投资
第1节.股权投资的一般流程
第2节.投资调查与分析
第3节.投资项目估值
第4节.投资协议主要条款
第6章.股权投资基金的投资后管理
第1节.投资后管理概述
第2节.投资后项目跟踪与监控
第3节.增值服务
第7章.股权投资基金的项目退出
第1节.投资退出概述
第2节.上市转让退出
第3节.挂牌转让退出
第4节.协议转让退出
第5节.清算退出
第8章.股权投资基金的内部管理
第1节.投资者关系管理
第2节.基金权益登记
第3节.基金估值与核算
第4节. 收益分配与基金清算
第5节.基金信息披露
第6节.基金托管
第7节.基金服务业务
第8节.基金业绩评价
第9节.基金管理人内部控制
第9章.股权投资基金的政府管理
第1节.政府监管概述
第2节.政府管理的主要内容
第3节. 政府管理的形式与手段
第4节.对创业投资基金的政策支持
第10章.股权投资基金的行业自律管理
第1节.行业自律概述
第2节.登记与备案
第3节.其他自律管理
其他参考法规及自律规则:
1、《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税[2018]55号);
2、《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》(财税[2019]8号);
3、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》(中国证监会公告[2018]4号);
4、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);
5、《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》(中国证券投资基金业协会,2018年9月30日发布);
6、《私募投资基金命名指引》(中国证券投资基金业协会,2018年11月19日发布);
7、《私募基金管理人登记须知》(中国证券投资基金业协会,2018年12月更新版)。
以上就是基金从业资格考试的考试大纲,大家可以作为参考。更多资讯请关注帮考网。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的主体是什么?:股权投资基金募集的主体是什么?股权投资基金募集的自律要求(掌握):可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:1. 在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的。
私募基金募集机构不得通过哪些渠道推介私募基金?:私募基金募集机构不得通过哪些渠道推介私募基金?私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金,(一)私募基金募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:6.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。自行销售适合于私募基金管理人市场号召力大、市场影响强的情况,投顾发行产品经纪商还能获得佣金收入、通道收入、服务收入等收入以及结算量、规模存量的业绩提升:
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