根据我国相关法律法规,证券公司在申请基金销售业务资格时,确实要求其从业人员取得基金从业资格。以下是详细的解答:
1. 法律依据:根据《基金法》、《基金销售管理办法》以及《证券公司内部控制指引》等相关法律法规,证券公司在从事基金销售业务时,其从业人员必须具备相应的基金从业资格。
2. 从业人员要求:证券公司的基金销售业务从业人员,包括但不限于销售、客服、投资顾问等岗位,都需要通过基金从业资格考试,取得基金从业资格证书。
3. 申请流程:证券公司在申请基金销售业务资格时,需要向中国证监会提交相关材料,其中包括从业人员的基金从业资格证书等证明文件。只有满足条件的公司,才能获得基金销售业务资格。
4. 监管要求:证监会及其派出机构对证券公司的基金销售业务进行监管,要求从业人员合规展业,确保不具备基金从业资格的人员不得从事基金销售业务。
综上所述,证券公司申请基金销售业务资格时,确实要求从业人员取得基金从业资格。这一要求旨在保障投资者的合法权益,确保基金销售业务的合规开展。
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怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
471播放2020-06-02 - 32
证券基金从业资格考试报名网站是什么?:基金是全国统一考试采取网上报名方式,通过中国证券投资基金业协会官网“从业人员管理”栏目提供的报名链接进行报名,也可直接登录报名网站中国证券投资基金业协会报名。报名网址:http:www.amac.org.cnindex为避免信息泄露,考生不要通过其他网站进行报名。
1237播放2020-05-07 - 46
基金从业资格证书怎么申请?:基金从业资格考试结束后10-15个工作日,登录中国基金业协会官方网站,进入从业人员管理,在考试平台查询成绩,打印成绩证明,个人不能申请工作资格证书,只能通过个人所在公司申请,个人首先应该向自己的企业提出申请,通过中国基金业协会官方网站,机构登录员工管理平台,然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。
1192播放2020-05-07
基金销售人员需要基金从业资格证吗
binlexi·2019-10-30基金从业资格考试能否取消
achizeng·2019-10-30银行是否需要基金从业资格?
bingzhuaixian·2019-10-30证券从业人员销售基金需要基金从业资格证吗?
chalecun·2019-10-28银行是否需要基金从业资格?
beizentui·2019-10-25基金管理公司一般从业人员是否需要从业资格
biezhuangdui·2019-10-25基金从业资格考试是否可以申请退费
biedouwang·2019-10-24如何申请基金从业资格证书?
bencengnang·2019-10-24私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗?
changfenzhuang·2019-10-19哪些人需要获得基金从业资格?
bingsangpie·2019-09-04
请问老师什么是股权投资?
易者·2021-12-27答题解析,这里的除以1000是什么意思
小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
_Nikki墨·2021-12-27答题解析
小幸运Lxy·2021-12-27存货周转率的算法,不太明白
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·2021-12-27这个题不理解 能帮我解释一下吗
·2021-12-27私募的定义里面 私募股权投资是 对未上市公司的投资老师我这里不明白 未上市公司 就不是股份公司 怎么会有股权呢这个我怎么理解
·2021-12-27风险敏感度指标有哪些?
·2021-12-27已知份数400720.01,总市值500940.08,赎回多少份是1000元呢?请问怎么算呢?
同学25148333·2021-12-27
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