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证券公司申请基金销售业务资格是否要求从业人员取得基金从业资格? 证券公司申请基金销售业务资格是否要求从业人员取得基金从业资格?
证券公司申请基金销售业务资格是否要求从业人员取得基金从业资格? 
cangxiawa1回答 · 5903人浏览5903人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-25 TA获得超过3891个赞 2024-02-25 04:43


根据我国相关法律法规,证券公司在申请基金销售业务资格时,确实要求其从业人员取得基金从业资格。以下是详细的解答:

1. 法律依据:根据《基金法》、《基金销售管理办法》以及《证券公司内部控制指引》等相关法律法规,证券公司在从事基金销售业务时,其从业人员必须具备相应的基金从业资格。

2. 从业人员要求:证券公司的基金销售业务从业人员,包括但不限于销售、客服、投资顾问等岗位,都需要通过基金从业资格考试,取得基金从业资格证书。

3. 申请流程:证券公司在申请基金销售业务资格时,需要向中国证监会提交相关材料,其中包括从业人员的基金从业资格证书等证明文件。只有满足条件的公司,才能获得基金销售业务资格。

4. 监管要求:证监会及其派出机构对证券公司的基金销售业务进行监管,要求从业人员合规展业,确保不具备基金从业资格的人员不得从事基金销售业务。

综上所述,证券公司申请基金销售业务资格时,确实要求从业人员取得基金从业资格。这一要求旨在保障投资者的合法权益,确保基金销售业务的合规开展。

希望我的回答能够帮助您解决这个问题,如有其他疑问,请随时提问。我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!

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