基金销售人员从业资格注册管理方式如下:
一、条件:
1. 通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业资格考试,至少包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》。
2. 获得基金从业两科成绩合格证。
3. 由所在机构(如基金管理人、商业银行、证券公司、期货公司等)为通过考试的基金从业人员申请注册。
二、注册流程:
1. 机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户。
2. 机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。
3. 个人提交注册申请,机构审核并进行内部公示。
4. 机构提交协会,由协会受理并进行外部公示。
5. 完成以上流程后,从业人员即可取得基金从业资格证书。
三、后续培训要求:
1. 已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定,每年度完成15学时的后续培训。
2. 从业人员需按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
请注意,如果超过四年未通过机构申请注册基金从业资格,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
希望以上解答能够帮助您了解基金销售人员从业资格注册的管理方式,如有其他疑问,请随时提问。我会耐心为您解答。
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619播放2020-06-10 - 121
基金销售机构人员的资格管理要求是什么?:基金销售机构人员的资格管理要求是什么?基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员:应取得基金从业资格。专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员:应取得基金销售业务资格。
645播放2020-06-09 - 454
如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
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小幸运Lxy·2021-12-27这里面画圈的,为什么上面下面公式里都是股份变动比例,为什么上面的股份变动比例为0.2,为什么下面的股份变动比例为0.2+0.3???为什么上面不是0.2+0.3呢?
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