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外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求? 外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求?
外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求?
心会作怪1回答 · 7514人浏览7514人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过6062个赞 2024-02-16 11:04


一、机构资质要求:
1. 私募证券基金管理机构需在中国境内设立为公司;
2. 该机构的境外股东应获得其所在国家或地区金融监管当局的批准或许可,且其所在国家或地区的证券监管机构已与中国证监会或其认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

二、合规记录要求:
1. 该私募证券基金管理机构及其境外股东应最近三年内未受到监管机构和司法机构的重大处罚;
2. 若存在境外实际控制人,该实际控制人也需满足上述第2点要求。

三、业务操作要求:
1. 遵守《基金法》、《私募管理暂行办法》、《登记备案办法》及其他相关法律法规;
2. 资本金及其结汇所得人民币资金的使用应符合国家外汇管理部门的规定;
3. 在境内从事证券及期货交易时,应独立进行投资决策,不得通过境外机构或系统下达交易指令,除非证监会另有规定;
4. 应坚持专业化管理原则,不得兼营可能与私募基金管理产生利益输送或冲突的业务;
5. 名称和经营范围中应包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

以上要求旨在确保外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内的合法合规运作,保障投资者权益,并促进市场的健康发展。在申请登记过程中,请确保严格遵守相关规定,以提高登记效率。希望以上解答能够帮助您完全理解相关要求,并解决您的问题。如有进一步疑问,欢迎随时提问。祝您工作顺利!

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