私募基金管理人备案需符合以下条件:
一、人员资质:
1. 至少需要五名具有基金从业资格的人员证书,部分地区可能有例外。
2. 五名基金从业人员中,应包括三名高管,分别是:
- 法人:具有基金从业资格证书,并具备一定的私募产品管理经验。
- 基金经理或投资经理:近三年内管理过规模达到1000万以上的产品经验(需核定)。
- 风控:具有3-5年风控管理经验,包括会议纪要、社保证明及离职证明等(需核定)。
3. 股东要求:具备一定的出资能力,且具有投资背景者优先。
二、公司材料:
1. 公司证照:营业执照(三证合一)。
2. 工商档案:从成立至今的工商档案。
3. 公司财务资料:近三年审计报告。
4. 公司征信报告:各地征信中心的企业信用报告。
5. 违法犯罪记录:开业至今受到的公安、税务、工商、海关等处罚记录,如不存在则需公司出具承诺函。
6. 员工花名册:人员情况说明。
7. 商业计划书:详述展业计划。
8. 拟投项目证明资料:申请机构已和相关企业签订项目协议的,可提供拟投资项目投资协议或合作意向书。
9. 私募业务相关制度:根据公司实际情况修改,具体制度可参考后续提供的模板。
三、其他必备条件:
1. 私募基金管理人需按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,向基金业协会申请登记,并报送相关基本信息。
2. 登记备案后,基金业协会将对外公示私募基金管理人及私募基金的基本信息。
请注意,完成备案并不意味着基金业协会对私募基金管理人的投资能力、持续合规情况予以认可,也不作为对基金财产安全的保证。希望以上信息对您有所帮助,如有其他问题,请随时提问。祝您备案顺利!
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