基金监管的监管体系是指一系列对基金行业进行规范和监督的制度和组织结构。以下是关于我国基金监管体系的详细介绍:
1. 法律法规:
- 《证券法》:作为我国证券市场的基本法律,对基金的发行、交易、信息披露等方面进行了规定。
- 《证券投资基金法》:专门针对基金行业的法律,明确了基金的种类、运作、监管等内容。
- 《基金销售管理办法》:规定了基金销售机构的资格、销售行为、销售人员等方面的管理要求。
- 《基金合同指引》:规范了基金合同的签订、履行、变更和解除等方面的规定。
2. 监管机构:
- 中国证监会:作为我国证券市场的最高监管机构,负责制定基金行业的监管政策、法规,并对基金市场进行监督管理。
- 各地证监局:负责本辖区内的基金监管工作,包括对基金管理公司、基金销售机构等进行现场检查和非现场监管。
- 中国基金业协会:作为行业自律组织,负责制定行业自律规则,促进基金行业的健康发展。
3. 监管内容:
- 基金管理公司:监管机构对基金管理公司的设立、变更、业务范围、内部控制等方面进行监管。
- 基金产品:监管机构对基金产品的设计、募集、运作、清算等方面进行监管。
- 基金销售:监管机构对基金销售机构的资格、销售行为、销售人员等方面进行监管。
- 基金信息披露:监管机构要求基金管理公司和基金销售机构及时、准确、完整地披露基金相关信息,保障投资者的知情权。
综上所述,我国基金监管体系主要包括法律法规、监管机构和监管内容三个方面。这一体系旨在保护投资者的合法权益,维护基金市场的公平、公正和透明,促进基金行业的健康发展。希望以上内容能帮助您完全理解并解决您的问题。如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?:中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。责令暂停办理新的基金托管业务。(三)对基金托管人职责终止的监管措施:基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
524播放2020-06-03 - 413
中国证监会对基金管理人的监管措施有哪些?:(一)对基金管理人违法违规行为的监管措施,公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险。中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施:(三)对基金管理人职责终止的监管措施;公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括;基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。原基金管理人在此期间应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。
606播放2020-06-02 - 210
基金市场诚信监管的概念是什么?:基金市场诚信监管的概念是什么?内容来源于自2018 年7 月1 日起施行的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(中国证监会令第 139 号)。为了加强证券期货市场诚信建设,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,诚信信息的界定、采集与管理,公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则。
606播放2020-06-02
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