1.证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A.营利性

B.合规性

C.正常性

D.安全性

2.中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

3.保荐期间分为( )。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

4.核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D.由主承销商向机构投资者进行询价

5.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息