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多项选择题
1.证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
2.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )
A.发行人的监事
B.发行人的实际控制人
C.发行人的控股股东
D.发行人实际控制人的法定代表人
E.持有发行人3%股份的股东
3.以下关于会后事项说法正确的有( )
A.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序
B.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核
C.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核
D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,重需重新提交发审会审核
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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