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保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题(3)
帮考网校2019-02-03 11:53
保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题(3)

多项选择题

1.证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有(  )

A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元

B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

2.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导(  )

A.发行人的监事

B.发行人的实际控制人

C.发行人的控股股东

D.发行人实际控制人的法定代表人

E.持有发行人3%股份的股东

3.以下关于会后事项说法正确的有(  )

A.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序

B.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核

C.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核

D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,重需重新提交发审会审核

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