2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？ （ ）
I.提名、任免董事
II.聘任、解聘高级管理人员
III.董事、高级管理人员的薪酬
IV.重大资产重组方案、股权激励计划
V.公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.5.3条规定。
独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息
披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的
总额高于三百万元且高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；
（七）重大资产重组方案、股权激励计划；
（八）公司拟决定其股票不再在本所交易，或者转而申请在其他交易27场所交易或者转让；
（九）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:

3、张斌和刘武决定采取募集设立的方式设立一家股份有限公司，二人共同起草了该公司的章程，根据《公司法》的规定，该公司章程只有经过（）表决通过才能够生效。【选择题】

A.创立大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

E.职工代表大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据2014年最新《公司法》第七十六条，设立股份有限公司，应当具备下列条件：

4、

下列关于证券市场线的叙述，正确的有（     ）。 

Ⅰ.证券市场线用标准差作为风险衡量指标 

Ⅱ.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 

Ⅲ.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方 

Ⅳ.如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方 

Ⅴ.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:证券市场线用贝塔系数作为风险衡量指标，即只有系统风险才是决定期望收益率的因素；如果某证券的价格被低估，意味着该证券的期望收益率高于理论水平，则该证券会在证券市场线的上方；如果某证券的价格被高估，意味着该证券的期望收益率低于理论水平，则该证券会在证券市场线的下方。

5、在我国境内设立的某证券公司从事证券经纪业务、证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐业务，其注册资本最低应为（）。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

E.10亿元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
（1）证券经纪；
（2）证券投资咨询；
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（4）证券承销与保荐；
（5）证券自营；
（6）证券资产管理；
（7）其他证券业务。
证券公司经营第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；
经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；
经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本；
该证券公司从事经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上，所以注册资本最低限额为人民币5亿元。