2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。I.超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的20% II.超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意 III.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议IV.单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务V.超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《创业板信息披露业务备忘录第1号一一超募资金使用》规定，II项，超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的 2/3以上和全体独立董事同意，III项，上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的20％的，应事先提交股东大会审议。

2、A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为（）。 【选择题】

A.当年剩余时间

B.当年剩余时间及以后的2个完整会计年度

C.当年剩余时间及以后的3个完整会计年度

D.当年剩余时间及其后1个完整会计年度

正确答案:B

答案解析:《保荐办法》(2009年修订）第三十六条规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

3、如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事在委员会成员中应占有（）以上的比例。【选择题】

A.1/4

B.1/3

C.2/5

D.1/2

正确答案:D

答案解析:《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第五条第五项规定，如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。

4、B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立股份公司，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，( ）不得在A公司担任独立董事。I.E研究所的所长II.C公司总经理的妻子 III.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授 IV.财政部财产评估司的处长 V.具有5年以上工作经验的某律师【组合型选择题】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、V

D. III、IV、V

正确答案:B

答案解析:参见《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定。研究所所长以及总经理的妻子属于关联方，财政部财产评估司的处长是国家公务人员，按照有关法规规定，他们都不能担任该股份公司的独立董事。

5、所属企业申请到境外上市，上市公司应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.上市公司在最近3年连续盈利

B.上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职

C.上市公司最近4个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

D.上市公司应不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易

正确答案:C

答案解析:上市公司所属企业到境外上市，是指上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。所属企业申请到境外上市，上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。