2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（）。【多选题】

A.每次参加立项会议的委员人数不得少于5人，其中来自质量控制部i门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一

B.对于兼职的立项委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励

C.业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交内核部门验收

D.证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议，风险管理部门应当委派代表参与包销决策过程

正确答案:B、D

答案解析:A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 第49条第2款规定，证券公司应当明确立项会议的具体规则和表决机制。每次参加立项会议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。B项，第50条第2款规定，对于兼职的立项、内核委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。C项,第57条第1款规定，业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交质量控制部]或团队验收。质量控制部门或团队应当出具明确的验收意见。D项，第70条第1款规定，证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出书面决议。第71条规定，证券公司风险管理部应当委派代表参加包销决策会议，独立发表意见。

2、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，发行保荐书应当包括（）。【多选题】

A.发行人存在的主要风险

B.保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

C.对发行人发展前景的评价

D.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

正确答案:A、C、D

答案解析:根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》(2023年修订) 第15条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向本所提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会和本所要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》 规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会和本所有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；⑦保荐机构按照《保荐办法》及中国证监会和本所有关规定应当承诺的事项；⑧中国证监会和本所要求的其他事项。B项，属于第16条第1款第6项规定的上市保荐书应当包括的内容。

3、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是( ) 。【单选题】

A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

C.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

D.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、 制衡、独立的原则，确保内部控制有效。①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞。②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、 内部控制标准和流程。③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标。④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队(简称内部控制部门应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离。⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

4、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】

A.健全性

B.统一性

C.独立性

D.制衡性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（）。【单选题】

A.申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B.中国证监会对保荐业务资格的申请，应当 自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定

C.保荐业务部门]机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告

D.保荐机构可以在证券公司年度报告中报送年度执业情况

正确答案:D

答案解析:A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，根据第14条第2项规定，保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。D项，第15条规定，保荐机构应当在证券公司年度报告中报送年度执业情况。