2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐人应在保荐工作报告中披露所有“重大异常"“前后重大矛盾“重大差异”"等特殊情形的确定方法、论证过程及结论。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》，保荐人应当就其形成合理信赖的具体依据和全部工作过程制作详实的工作底稿等记录，在保荐工作报告中披露所有“重大异常"”前后重大矛盾”“重大差异"等特殊情形的确定方法、论证过程及结论，证明其合理信赖证券服务机构专业意见具有充分、可靠的基础，不得简单复制证券服务机构的工作底稿等资料。

2、保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。【不定项】

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

C.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息

D.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，但不可聘请相关证券服务机构配合

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第53条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。【多选题】

A.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为海一项目建立独立的保荐工作底稿

C.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年

D.未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件

正确答案:A、B、D

答案解析: A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第39条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。BC两项，第40条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查I作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。D项，第33条规定，保荐机构对外提交和报送的发行上市申请文件、反馈意见、披露文件等重要材料和文件应当履行内核程序，由内核机构审议决策。未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件。

4、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。【多选题】

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通

D.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》第27条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（1）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；（A包括）（2）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（B包括）（3）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（D包括）（4）中国证监会规定的其他工作。

5、根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，下列说法中正确的有（）。【多选题】

A.证券公司在投资银行类业务中直接或间接有偿聘请第三方的，只能以自有资金支付聘请费用

B.持续督导期间证券公司新增聘请第三方的，应当及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

C.证券公司投资银行业务负责人应对相关聘请事项，进行合规审查并出具合规审查意见

D.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,在项目申请时无需说明不存在未披露的聘请第三方行为

正确答案:A、B

答案解析:A项，《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的见》第4条规定，证券公司在投资银行类业务中直接或间接有偿聘请第三方的，只能以自有资金支付聘请费用，并应在向中国证监会、沪深交易所、全国股转公司等提交各类投资银行类项目申请(以下简称项目申请)时，在发行保荐书、财务顾问报告、主承销商核查意见、协券商推荐工作报告或证券公司出具的其他文件(以下简称披露文件)中披露聘请的必要性，第三方的基本情况、资格资质、具体服务内容和实际控制人(如有)，以及聘请第三方的定价方式、实际支付费用、支付方式和资金来源。B项，第7条规定，自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照本意见第3 ~6要求，及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序。C项，第3条第2款规定，证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见。合规审查意见应按规定归档保存。D项，第5条规定，证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时应在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为。