2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，正确的有（   ）。 I.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行 II.单次补充流动资金时间不得超过6个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50% III.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式 IV.闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等 V.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.I、III、IV

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:II项是沪市特有的规定，深市主板、中小板、创业板无此规定；III项，深市主板、中小板、沪市都规定，超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式，创业板无此规定。 

2、下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有（ ）。 I.己经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 II.己经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 III.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款IV.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款V.只处罚单位，不处罚个人【组合型选择题】

A.I、III

B.III、IV

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款，已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行，董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料。当有_____以上董事或_____名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会或缓议董事会提出的部分事项。（ )【选择题】

A.2/3; 2

B.2/3; 4

C.1/4; 2

D.1/4; 4

正确答案:C

答案解析:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》指出，当有1/4以上董事或2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会或缓议董事会提出的部分事项，董事会应予采纳。

4、退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以（   ）标记，以区别于其他公司股票。【选择题】

A."特别"

B.*ST

C.PT

D.ST

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第13. 1.4条规定，上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样 ，以区别于其他股票。

5、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（  ）通过。 【选择题】

A.临时决议

B.特别决议

C.普通决议

D.一般决议

正确答案:C

答案解析:股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案，③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法，④公司年度预算方案、决算方案， ⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。