2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.发行人的发行申请文件和信息披露文件存在同一事实表述不一致的，证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请

B.发行人披露盈利预测，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请

C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将自确认之日起12个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件

D.发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，其法定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉

正确答案:B

答案解析:A项，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自 确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推 荐的发行中请。C项，证券服务机构未勤勉尽责， 所制作、出其的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文 件。D项，发行人披露盈利预测，利润实现敖如未达到盈利预测的80%的，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉；情节严重的，中国证监会给予警告等行政处罚。

2、下列关于市盈率和市净率的表述，不正确的是（     ）。【选择题】

A.市盈率

B.市净率

C.每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强

D.市盈率越大，说明股价处于较高水平；反之，市盈率越小，说明股价处于较低水平

正确答案:D

答案解析:D项，市净率越大，说明股价处于较高水平；反之，市净率越小，说明股价处于较低水平。

3、下列说法错误的是（）。 Ⅰ. 网上投资者有效申购倍数为40倍的，应当从网下向网上回拨Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅲ.网上投资者有效申购倍数为60倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20% Ⅳ. 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%Ⅴ. 网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第十条第二款的规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本款所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。 

4、首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（）。【多选题】

A.主承销商的研究人员

B.分销商的研究人员

C.保荐代表人

D.独立第三方研究机构的研究人员

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时，保荐人一定是主承销商之一，但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员，包括主承销商（A正确）、副主承销商、分销商（B正确）都可以撰写投资价值研究报告，但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。

5、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（）。 I.因董事长不能出席会议，由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议II.通过了增加公司注册资本的决议III.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议IV.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名 V.决定公司发行5000万元的3年期公司债券【组合型选择题】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、V

D. II、IV、V

正确答案:D

答案解析:II 、V两项，董事会的职权是制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；IV项，董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。