下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备査文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(),以备公众查阅。【多选题】
A.发行人住所
B.拟上市证券交易所
C.保荐人住所
D.主承销商和其他承销机构的住所
正确答案:A、B、C、D
答案解析:保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅。
2、下列不属于发行保荐书必备内容的是()。【单选题】
A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
C.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
D.保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况
E.对发行人发展前景的评价
正确答案:C
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》规 定,保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容:(1)逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。(2)逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。(3)发行人存在的主要风险。(4)对发行人发展前景的评价。(5)保荐机构内部审核程序及内核意见。(6)保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况。(7)相关承诺事项。(8)中国证监会要求的其他事项。
3、以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。【多选题】
A.首次公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
D.上市公司公开发行公司债券
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:《保荐办法》第2条规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票;(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)公开发行存托凭证;(4)中国证监会认定的其他情形。D项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制度和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。
4、下列属于首次公开发行股票并上市项目发行保荐工作报告必备内容的有()。【多选题】
A.逐项说明本次发行是否符合《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B.详细说明保荐机构与发行人是否存在关联关系
C.全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程
D.详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况
正确答案:C、D
答案解析:根据《发行保荐书和发行保荐工作报告》的规定,AB项属于发行保荐书的必备内容, 而非发行保荐工作报告必备内容。
5、证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币()亿元。【单选题】
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
E.2.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料