2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司债券上市交易后，发行人有（    ）情形的，证券交易所对该债券停牌。 Ⅰ.公司最近1年出现亏损 Ⅱ.公司出现重大违法行为 Ⅲ.未按照债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 Ⅴ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第6. 2条，Ⅰ项应为，公司最近2年连续亏损。

2、我国目前记账式国债的招标方式有（  ）Ⅰ.  "美国式”招标Ⅱ.“英国式”招标Ⅲ.  "荷兰式"招标Ⅳ.  "混合式"招标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《财政部关于印发式”招标、"美国式”招标、"混合式”招标。

3、公司发行短期融资券的，注册会议召开前，办公室应至少提前（ ）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:A

答案解析:注册会议召开前，办公室应至少提前2个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。

4、上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。【选择题】

A.3月1日

B.4月30日

C.6月30日

D.8月1日

正确答案:C

答案解析:参见《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第5. 4条规定。

5、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括（     ）。【选择题】

A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构

B.最近3年内无重大违法违规行为

C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则

D.证券交易所认为应当具备的条件

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第3. 4条，B项，最近1年内无重大违法连规行为。