2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于合营安排的表述中，正确的是（）。【单选题】

A.当合营安排未通过单独主体达到时，该合营安排为共同经营

B.和营安排中参与方对合营安排提供担保的，该合营安排为共同经营

C.两个参与方组合能够集体控制某项安排的，该安排构成合营安排

D.合营安排为共同经营的，参与方对合营安排有关的净资产享有权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：B项，参与方为合营安排提供担保（或提供担保的承诺）的行为本身并不直接导致一项安排被分类为共同经营；C项必须是具有唯一一组集体控制的组合；D项，合营安排为和营企业的，参与方对合营安排有关的净资产享有权利。

2、以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有（）。【多选题】

A.民营企业1000万注册资本，投资3年以上

B.保险公司管理的基金

C.公募基金管理公司

D.个人投资者3年以上

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：《优先股试点管理办法》第三十四条上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。《优先股试点管理办法》第六十五条本办法所称合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人；（4）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。选项A注册资本1000万，但并未说明实缴500万以上，所以不正确。选项D，没有时间这一要求，所以不正确。

3、可转换公司债券的转换升水是5.5元，可转换公司债券的转换价值为35元，该可转换公司债券的转换升水比率是（）。【单选题】

A.31.88%

B.15.71%

C.28.76%

D.25.63%

E.17.65%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：该可转换公司债券的转换升水比率为：转换升水比率=转换升水/可转换公司债券的转换价值*100%=5.5/35*100%=15.71%。

4、境外上市公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前，对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产（ 　）以上的项目，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》指出，公司董事会要集中精力组织研究公司的长远发展战略，可根据需要成立战略决策、 审计等专业性的委员会。公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前，对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产10％以上的项目，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。

5、下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让

B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让

C.发行对象不超过35名

D.董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，题中选项均正确。