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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0531
帮考网校2023-05-31 12:49
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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是( )。[2008年真题]Ⅰ.于8月5日买入股票,上市公司于9月10日公告季度报告 Ⅱ.于9月5日买入股票,上市公司于9月18日公告业绩快报,于10月7日公告季度报告 Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件,于8月22日买入Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组,于披露重大资产重组事项前45天卖出股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:①上市公司定期报告公告前30日内,②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内,③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;④证券交易所规定的其他期间。

2、上市公司反收购中,董事会下列行为不违反现行法律法规的是(   )。 [2008年真题]【选择题】

A.提议修改章程,规定董事任期三年,中途不得更换

B.在协议收购的过渡期内,出售、处理上市公司主要资产

C.认为收购价格偏低,向大股东提出建议拒绝收购

D.向收购人提供财务资助

E.公开发行股份募集资金

正确答案:C

答案解析:A项,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利,选举和更换非由职工代表担任的董事是股份公司股东大会的职权。A项所述行为剥夺了股东和股东大会的职权,违反了《公司法》的规定。 B项,《上市公司收购管理办法》第八条规定,被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助,不得损害公司及其股东的合法权益。 DE项,《上市公司收购管理办法》第五十二条规定,被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

3、下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.转股期限越长,转股的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高 Ⅱ.股票波动率越大,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高 Ⅲ.转股价格越高,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高 Ⅳ.回售期限越长,回售的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:III项,转股价格越高,期权价值越低,可转换公司债券的债权价值越低;反之,转股价格越低,期权的价值越高。

4、下列项目需要进行环保核查的是( )。[2011年真题] Ⅰ.某公司生产瓶装水 Ⅱ.某公司重要子公司生产中成药 Ⅲ.某公司从事有色金属延压加工 Ⅳ.某公司从事垃圾发电【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》(环境保护部2008年6月24日环办函[2008] 373号), I、II、III、IV四项均需进行环保核查。生产瓶装水比照酿造行业处理。

5、某上市公司股本总额为1亿股,拟实行股权激励计划,下列说法不符合股权激励相关规定的是( )。[2008年真题] I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过,授予公司总经理120万股股票 III.因没有足够的资金行权,公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案,需董事会2/3以上的董事同意 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:I项,根据《公司法》第一百四十二条,公司回购本公司股份奖励给本公司职工的,收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5%。而回购本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5%(1亿股×5%=500万股)。 II项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第十二条,非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%(1亿股×1%=100万股),应经股东大会特别决议批准。 III项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第二十条,激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 IV项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第二十八条,上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则,其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。即董事会过半数成员同意即可审议通过股权激励计划草案。第三十七条规定,股东大会应当对股权激励计划中有关内容进行表决,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

6、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。[2008年真题]Ⅰ.实际控制人可以为公司Ⅱ.实际控制人可以为个人Ⅲ.发行人可以没有实际控制人Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《公司法》第二百一十六条,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。IV项,实际控制人可以不是公司的股东,则存在实际控制人是公司股东的情况,违反了《公司法》的规定。

7、2008年1月1日借入专门借款5000万元,年利率8%,当日开工建设,支出2000万元,3000万元购买某债券,年利率5%,一直持有至年末,年末承建单位表明工程实际投入2500万元,该专门借款2008年可资本化的金额为( )。【选择题】

A.160万元

B.200万元

C.250万元

D.400万元

E.430万元

正确答案:C

答案解析:《企业会计准则第17号一一借款费用》第六条第一款规定,在借款费用资本化期间内,为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,每一会计期间的利息资本化金额应当以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。由以上规定,该专门借款2008年可资本化的金额为:5000×8%- 3000×5%= 250(万元)。

8、上交所股东大会需提供网络投票的事项有(     )。[2011年真题] I.发行股票  II.股权激励  III.股东以资产抵债  IV.重大重组 V.改聘会计师事务所  【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2011年修订)第三条规定,本所鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,同时向股东提供网络投票方式。上市公司召开股东大会审议下列事项的,应当向股东提供网络投票方式:①上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种,②上市公司重大资产重组,③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金,④ 上市公司股权激励计划,⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务,⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项,⑦ 上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项;⑧本所要求提供网络投票方式的事项。

9、以下构成发行人发行上市独立性障碍的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公,控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定,II项属于财务不独立,III项属于业务不独立,IV项属于人员不独立。I项易与机构不独立混同,但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠,即所谓“一套人马,两块牌子”,租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。

10、下列哪些情况属于公开发行证券或变相公开发行证券?(    )[2008年真题]Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购 Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:根据《证券法》第十条,发行人有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的,②向特定对象发行证券累计超过200人的,③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006] 99号)第三条规定:①严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后,股东累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。②严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票,未依法报经证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过200人。

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