2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。Ⅰ.可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在十二个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕Ⅱ.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%Ⅲ.应当经资信评级机构评级，债券信用级别良好Ⅳ.应当为公司债券提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50%”的规定。（Ⅱ错误）对公司债券发行没有强制性担保要求。为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：（Ⅳ错误）（1）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；（2）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；（3）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额；（4）符合《物权法》、《担保法》和其他有关法律、法规的规定。

2、下列有关证券公司次级债券的说法正确的是（         ）。【选择题】

A.证券公司次级债券可以采用广告方式发行

B.次级债券的机构投资者包括注册资本不低于人民币5000万元的企业法人

C.每期债券的机构投资者合计不得超过300人

D.次级债券的机构投资者包活保险公司

正确答案:D

答案解析:《证券公司次级债管理规定》第二条第二款和第三款规定，证券公司次级债券的机构投资者是指，经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

3、保荐机构和保荐代表人应当（）对上市公司至少进行一次定期现场检查。【选择题】

A.每年

B.每月

C.每个季度

D.每半年

E.每旬度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。

4、如果以表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当x=9990、=10000、m=5时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（）。【选择题】

A.-200

B.50

C.20

D.200

E.-50

正确答案:B

答案解析:选项B正确：每一看涨期权在t时点的内在价值为：

5、上市公司甲拟于2011年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，以下事项中，构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有（）。Ⅰ.2010年12月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决Ⅱ.2009年11月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60%Ⅲ.2010年9月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2010年12月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲Ⅳ.经注册会计师审计，截至2010年12月31日，甲的净资产为14.5亿元，截至2011年6月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保 Ⅴ.甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《上市公司证券发行管理办法》第六条第五款规定，上市公司公开发行证券，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为；（Ⅰ项符合题意）《上市公司证券发行管理办法》第七条第七项规定，上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形；（Ⅱ项符合题意）《上市公司证券发行管理办法》第十一条第四项规定，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券；（Ⅲ项符合题意）《上市公司证券发行管理办法》第二十条第一款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；（Ⅳ项不符合题意）根据《深圳证券交易所股票上市规则》第5.2.4条，上市公司申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：（1）可转换公司债券的期限为1年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。（Ⅴ项符合题意）