2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人申请首次公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列项目中，不属于前述具有保荐业务资格的证券公司的是（）。【选择题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元

B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

C.保荐代表人不少于3人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:证券公司中请保荐业务资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元， 净资本不低于人民币5 000万元。（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（5）保荐代表人不少于 4人。（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。（7）中国证监会规定的其他条件。

2、发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）  。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的其他情形。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.注册资本应不低于人民币2亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5 000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于30人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从亊保荐相关业务的人员应不少于20人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ项，注册资本应不低于人民币1亿元。Ⅲ项，从业人员不少于35人。

4、下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称准则）的说法中，正确的有（）。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的， 应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，题中选项说法均正确。

5、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。Ⅰ.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识Ⅱ.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历Ⅲ.最近12个月持续从事保荐相关业务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐业务管理办法》（2020）第4条的规定，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。