下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系 Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:在企业债券的募集说明书中,应披露的发行人基本情况主要包括:①发行人概况;②历史沿革;③股东情况;④公司治理和组织结构;⑤发行人与母公司、子公司等投资关系;⑥主要控股子公司情况;⑦发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。
2、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额( )以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。【选择题】
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条规定,在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
3、在发行短期融资券的注册会议中, ( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。 【选择题】
A.2名
B.3名
C.4名
D.1/3
E.半数
正确答案:A
答案解析:在发行短期融资券的注册会议中, 2名以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。
4、公司债券可被终止上市交易的情况有( )。Ⅰ.发行公司债券所幕集的资金不按照核准的用途使用的,且在限期内未能消除的 Ⅱ.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 Ⅲ.债券到期前10天终止上市交易 Ⅳ.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件的,且在限期内未能消除的 Ⅴ.发行人存在公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务情形之一,经查实后果严重的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第6. 3条,公司债券出现下列情况之一时,可被终止上市交易:①发行人存在出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务情形之一,经查实后果严重的;②公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件,或发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,或公司最近2年连续亏损,而在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止该债券上市;③公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的,由证券交易所终止其债券上市;④债券到期前1周终止上市交易。
5、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分( ),公开发行公司债券的发行人应当及时披露。 【选择题】
A.五
B.十
C.十五
D.二十
正确答案:D
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第四十八条规定,公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括:(五)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料