2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式审议和披露的是（）。【选择题】

A.上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提，获得其对上市公司的债务减免

B.上市公司按与非关联人同等交易条件向监事王某出售产品

C.上市公司丙向关联公司采购一批原材料，采购价格为当地行业协会的公开建议定价

D.控股股东以央行规定的同期贷款基准利率向上市公司丁提供资金，公司以部分房产作为抵押

正确答案:B

答案解析:上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式审议和披露：（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种。（2）—方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种。（3）—方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬。（4）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价格的除外。（5）上市公司单方面获得利益的交易， 包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等。（6）关联交易定价为国家规定。（7）关联人向上市公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且上市公司对该项财务资助无相应担保。（8）上市公司按与非关联人同等交易条件，向董事、监枣、高级管理人员提供产品和服务。（9）上交所认定的其他交易。

2、.非公开发行股票董事会确定具体发行对象的，董事会决议应当确定的内容有（）Ⅰ.具体的发行对象名称Ⅱ .定价原则Ⅲ.认购数量或者数量区间Ⅳ.限售额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》规定，董事会决议确定其体发行对象的，董事会决议应当确定其体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或者数量区间、限售期；发行对象与公司签订的附条件生效的股份认购合同应当经董事会批准。

3、上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件（）。【选择题】

A.上市公司在最近三年连续盈利

B.上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

C.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

D.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

E.上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》第2条，境内上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合下列条件：（1）上市公司在最近3年连续盈利；（2）上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市；（3）上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%；（4）上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%；（5）上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职；（6）上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%；（7）上市公司不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易；（8）上市公司最近3年无重大违法违规行为。

4、关于股份有限公司的发起人，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.发起人既可以是自然人也可以是法人

B.发起人既可以是中国公民也可以是外国公民

C.发起人须有过半数为中国公民

D.发起人须有过半数在中国境内有住所

E.发起人在2人以上200人以下

正确答案:C

答案解析:选项A正确，设立股份有限公司，发起人既可以是自然人也可以是法人；选项B正确，既可以是中国公民也可以是外国公民；选项C错误，D、E正确。发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

5、证券交易的内幕信息知情人为（）。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份，该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。