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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0413
帮考网校2022-04-13 15:02

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市,根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列属于发行保荐工作报告必备内容的有()。 Ⅰ.详细说明立项评估决策机构成员意见,立项评估决策机构成员审议情况 Ⅱ.详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及主要问题的 研究、分析与处理情况Ⅲ.详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 Ⅳ.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见,逐项说明对内核小组意见的具体落实情况 Ⅴ.陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《犮行证券的公司信息披露内客与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十九条规定,保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况(如协调发行人和证券股务机构召开定期会议、专项会议以及重大事项临时会议的主要内容等),重点说明对主要问题的解决情况。

2、以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识Ⅱ.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历Ⅲ.最近12个月持续从事保荐相关业务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《保荐业务管理办法》(2020)第4条的规定,保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

3、发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()  。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:选项Ⅰ正确,首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构;选项Ⅱ错误,发行公司债券不需要聘请保荐机构;选项Ⅲ错误,创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券;选项Ⅳ错误,资产证券化不需要聘请保荐机构;选项Ⅴ正确,上市公司暂停上市后恢复上市的,需要聘请保荐机构进行持续督导。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市;(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的其他情形。

4、以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《保荐办法》(2020)第十条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元;(Ⅰ错误)(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(Ⅱ正确)(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(Ⅲ错误)(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(Ⅳ正确)(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。

5、下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.发行股票Ⅱ.首次公开发行股票并上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.发行公司债券Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020)第二条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市;(Ⅱ正确)(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(Ⅲ、Ⅴ正确)(3)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。

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