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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选1226
帮考网校2021-12-26 13:31

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、发起人的责任有(  ; )。[2009年真题]Ⅰ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务 ;Ⅱ.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30% ;Ⅲ.发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会Ⅳ.以发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份,股份有限公司成立后,发起人未按照公司章程的规定缴足出资的,应当补缴,其他发起人承担连带责任V.股份有限公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的发起人补足其差额,其他发起人承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:II项,2013年修订的《公司法》已删除了对首次出资额的限制规定。I项,参见第八十条第一款规定。III项,第八十三条第三款规定,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。IV项,参见第八十三条第一款规定。V项,参见第九十三条第二款规定。

2、股票期权,有可能风险有限但收益无限的情形有()。【选择题】

A.买入看涨期权

B.买入看跌期权

C.卖出看涨期权

D.卖出看跌期权

正确答案:A

答案解析:选项A正确:买入看涨期权风险有限但收益无限,最大损失为权利金,当市场价格大于损益平衡点时,收益随着标的物市场价格的上涨而增加;B项,买入看跌期权风险有限收益有限,最大损失为权利金,最大收益为执行价格与权利金的差,C项,卖出看涨期权风险无限但收益有限,最大收益为权利金,损失随着标的物市场价格的上涨而增加;D项,卖出看跌期权风险有限收益有限,最大收益为权利金,最大损失为执行价格与权利金的差。

3、某有限公司通过了解散公司的股东会决议,并依法成立了清算组,则清算组的下列行为中不符合法律规定的是(  ; )。[2008年真题〕【选择题】

A.为抵偿债务,承接一个新的工程项目

B.代表公司参与民事诉讼

C.变价出售公司财产

D.发现公司财产不足清偿债务后,向人民法院申请宣告破产

E.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

正确答案:A

答案解析:A项,《公司法》第一百八十六条规定,清算期间,公司存续,但不得开展与清算无关的经营活动。BCDE四项,第一百八十四条规定,清算组在清算期间行使下列职权:①清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单,②通知、公告债权人,③处理与清算有关的公司未了结的业务,④清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;⑤清理债权、债务;⑥处理公司清偿债务后的剩余财产;⑦代表公司参与民事诉讼活动。

4、首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写?()[2008年真题]Ⅰ.主承销商的研究人员Ⅱ.分销商的研究人员Ⅲ.保荐人的研究人员Ⅳ.独立第三方研究机构的研究人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时,保荐人一定是主承销商之一,但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员,包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告,但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。

5、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。[2008年真题]Ⅰ.实际控制人可以为公司Ⅱ.实际控制人可以为个人Ⅲ.发行人可以没有实际控制人Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《公司法》第二百一十六条,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。IV项,实际控制人可以不是公司的股东,则存在实际控制人是公司股东的情况,违反了《公司法》的规定。

6、关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人应亲自到现场调查,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ.关于诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况,保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:I项,保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查,如果独立走访存在困难的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查,但保荐机构应当独立出具核查意见,并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。II、III、IV三项中,保荐代表人的具体核查方式如下表所示。

7、上市公司反收购中,董事会下列行为不违反现行法律法规的是(  ; )。 [2008年真题]【选择题】

A.提议修改章程,规定董事任期三年,中途不得更换

B.在协议收购的过渡期内,出售、处理上市公司主要资产

C.认为收购价格偏低,向大股东提出建议拒绝收购

D.向收购人提供财务资助

E.公开发行股份募集资金

正确答案:C

答案解析:A项,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利,选举和更换非由职工代表担任的董事是股份公司股东大会的职权。A项所述行为剥夺了股东和股东大会的职权,违反了《公司法》的规定。 B项,《上市公司收购管理办法》第八条规定,被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助,不得损害公司及其股东的合法权益。 DE项,《上市公司收购管理办法》第五十二条规定,被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

8、关于债券久期,下列说法正确的有()。 Ⅰ.债券组合的久期是单个久期的加权平均数,权数为债券的比重 Ⅱ.久期对到期收益率的影响随着期限延长而递增 Ⅲ.久期与息票利率成反相关关系Ⅳ.久期反映在利率较小变动下久期与利率的直线变动关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:久期和债券的到期收益率成反比,和债券的剩余年限成正比,和票面利率成反比。债券投资组合也有相应的久期概念,其久期为单个久期的加权平均, 权数为单个债券在组合中的权重。在债券分析中,久期已经超越了时间的概念,投资者更多地把它用来衡量债券价格变动对利率变化的敏感度。

9、以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是( )。[2008年真题] Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ.可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:III项,发行可转换公司债券时,约定转股价向下修正是选择性条款;发行可交换公司债券时,约定交换价格修正和调整是强制性条款。

10、下列关于资产评估方法的采用正确的是( )。 Ⅰ.对某非上市公司40%的股权,采用现金流量折现的方法评估 Ⅱ.对没有市场价格的某机器设备,采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃,对其中的50亩土地,采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时,以该企业的应收账款的账面值直接确定为评估值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:资产评估的基本方法有三种:市场法、成本法和收益法。其中,市场法是利用市场上同样或类似资产的近期交易价格,经过直接比较或类比分析以估测资产价值的各种评估技术方法的总称。应用市场法进行资产评估,必须具备以下前提条件:①要有一个活跃的公开市场,②公开市场上要有可比的资产及其交易活动。收益法是指通过估测被评估资产未来预期收益的现值,来判断资产价值的各种评估方法的总称。收益法应用必须具备以下条件:①被评估资产的未来预期收益可以预测并可以用货币衡量,②资产拥有者获得预期收益所承担的风险也可以预测并可以用货币衡量,③被评估资产预期获利年限可以预测。成本法是指在评估资产时首先估测被评估资产的重置成本,然后估测被评估资产业已存在的各种贬值因素,并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称。采用成本法评估资产具备的前提条件是:①被评估资产处于继续使用状态或被假定处于继续使用状态; ②具备可利用的历史资料(特别注意二者的可比性);③形成资产价值的耗费是必须的。

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