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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括()。Ⅰ.具有较高的同质性Ⅱ.年收益率达到5%以上Ⅲ.能够产生可预测的现金流收入Ⅳ.符合法律、行政法规的有关规定Ⅴ.符合银监会等监督管理机构的有关规定【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括:(1)具有较高的同质性;(Ⅰ包括)(2)能够产生可预测的现金流收入;(Ⅲ包括)(3)符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定。(Ⅳ、Ⅴ包括)
2、下列有关无形资产会计处理的表述中,正确的有()。Ⅰ.自用的土地使用权应确认为无形资产Ⅱ.使用寿命不确定的无形资产应在每个会计期间进行减值测试Ⅲ.无形资产均应确定预计使用年限并分期摊销Ⅳ.内部研发项目研究阶段发生的支出不应确认为无形资产Ⅴ.用于建造厂房的土地使用权的账面价值不应计入所建厂房的建造成本【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:某项无形资产的使用寿命无法合理估计时,应作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不需要摊销,但应当在每个会计期间进行减值测试。
3、具有以下情形之一,不得收购上市公司的是()。Ⅰ.收购人为法人,负有数额较大债务,该债务尚未到期Ⅱ.收购人为法人,最近3年有严重的证券市场失信行为Ⅲ.收购人为自然人,担任破产清算公司的经理,对该公司的破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾三年Ⅳ.收购人为法人,最近3年涉嫌有重大违法行为【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《上市公司收购管理办法》第6条规定,任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:(1)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(Ⅳ正确)(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(Ⅱ正确)(4)收购人为自然人的,存在《公司法》第146条规定情形;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。《公司法》第146条第3项规定,担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。(Ⅲ正确)
4、下列人员需在招股说明书上签字的是()。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.董事会秘书Ⅳ.经理Ⅴ.发行人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 第三十七条,发行人(Ⅴ正确)及其全体董事(Ⅰ正确)、监事(Ⅱ正确)和高级管理人员(Ⅲ、Ⅳ正确:董事会秘书和经理属于高级管理人员)应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章。发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章。
5、发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《(首次公开发行股票并上市管理办法)第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》第四条规定。发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,如果符合以下情形,可视为公司控制权没有发生变更:(1)发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化;(Ⅰ正确)(2)发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性;(Ⅳ正确)(3)发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明。(Ⅴ正确)
6、外商投资股份有限公司应披露持股()(含)以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。【选择题】
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
正确答案:B
答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号一一外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》第四条规定。外商投资股份有限公司应披露持股5%(含)以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。
7、上市公告书至少应披露的发行人的基本清况有()。 Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经营范围 Ⅲ.所属行业 Ⅳ.主营业务Ⅴ.注册资本 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括:发行人的中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。
8、受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.最近2年内没有重大违法、违规行为Ⅳ.已按照规定披露公司年度报告Ⅴ.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:受托机构应当选择具备下列条件的商业银行担任资金保管机构:(1)有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责;(2)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度;(Ⅰ正确)(3)具备安全保管信托资金的条件和能力;(4)具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员;(5)具有安全高效的清算、交割系统;(Ⅱ正确)(6)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施;(Ⅴ正确)(7)最近3年内没有重大违法、违规行为。
9、王强是某上市公司的监事,根据规定,王强任职期间转让其股票的,每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的()。【选择题】
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
E.70%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《公司法》第一百四十一条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股票及其变动情况,在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的25%;所持本公司股票自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
10、以下可作为证券投资者保护基金的日常管理运用的是()。 Ⅰ.购买政府债券Ⅱ.购买公司债券Ⅲ.投资中央银行票据Ⅳ.信用级别为AAA的金融债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《证券投资者保护基金管理办法》第二十二条 基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买政府债券(Ⅰ正确)、中央银行票据(Ⅲ正确)、中央企业债券、信用等级较高的金融机构发行的金融债券(Ⅳ正确)以及国务院批准的其他资金运用形式。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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