）I.甲公司购买乙公司的资产净额占上市公司2012年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，出售的资产在2012年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到35%IV.2012年12月，该项资产净资产账面值和成交金额都为0.3亿元 V.因经营亏损。
Ⅰ.发行人的行为是否存在违法、违规Ⅱ.发行人募集资金的运用是否合法合规Ⅲ.发行人是否符合股票发行上市条件Ⅳ.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ.发行人的关联交易情况 【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:
（7）具有履行特定目的信托受托机构职责所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；I.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅰ.上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ.上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%Ⅳ.三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的。
Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动， （3）发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复；（Ⅳ符合题意） （二）发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的情形：
发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。【选择题】A.当年剩余时间B.当年剩余时间及以后的2个完整会计年度C.当年剩余时间及以后的3个完整会计年度D.当年剩余时间及其后1个完整会计年度E.当年剩余时间及其后6个完整会计年度正确答案:持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；
<br/>1、A上市公司新股发行申报过程中发生了重大事项，A上市公司应于该事项发生后（）个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书做出修改或进行补充披露，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》规定第二条，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书做出修改或进行补充披露。
【选择题】A.公司20%的监事发生变动B.公司财务负责人发生变动C.公司的股东人数发生变动D.公司总经理发生变动E.公司董事会秘书发生变动正确答案:（Ⅰ、Ⅲ正确）（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，【选择题】A.甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事B.经过董事会投票决定。
【选择题】A.具有持续经营能力B.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.具备健全且运行良好的组织机构正确答案:上市公司应当在下述（）发生后次日履行信息披露义务。
现向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约Ⅴ.收购价款10亿元，（选项Ⅰ正确）收购人以现金支付收购价款的，（选项Ⅱ正确）以要约方式收购一个上市公司股份的，（选项Ⅲ错误）部分要约也应当向所有股东发出，（选项Ⅳ错误）收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，Ⅳ.该分部的亏损占全部亏损的10%或者以上Ⅴ.企业的经营分部达到规定的10%重要性标准确认为报告分部后。
【选择题】A.企业购买债券所支付的现金B.企业发行股票所产生的现金流量C.企业因股票投资所收到的现金股利D.出售长期股权资产所取得的现金E.处置固定资产所取得的现金正确答案:3、下列关于首次公开发行股票网下投资者备案管理的说法错误的是（
I.保荐机构法定代表人II.保荐机构保荐业务负责人III.保荐机构内核负责人IV.负责该项目的保荐代表人V.参与该项目的项目协办人【组合型选择题】A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.IV、V正确答案:下列人员应在保荐总结报告书上签字的有1.保荐机构法定代表人2.负责该项目的保荐代表人2、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定。
沪深主板、深中小板公司控股股东、实际控制人在定期报告前10日内不得增持，（Ⅰ项符合规定）控股股东在业绩快报前10日内不得增持公司股份。
2、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组中应出具相关意见的表述，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见Ⅱ.上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告Ⅲ.独立财务顾问应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题出具回复意见，并加盖单位公章Ⅳ.上市公司重大资产重组方案获得核准的。
<br/>1、首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述（ ）程序。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
Ⅰ.拥有者为上市公司持股50%以上的控股股东Ⅱ.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%Ⅲ.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任Ⅳ.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ正确）（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
I.向上市公司下达有关经营计划和指令II.直接任免上市公司的高级管理人员III.从事与上市公司相同或相似的业务 IV.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续 Ⅱ.绝对估值是通过对上市公司历史及当前的基本面的分析和对未来反映公司经营状况的财务数据的预测获得上市公司股票的内在价值 Ⅲ.绝对估值的方法有现金流贴现定价模型和B-S期权定价模型
I.企业为职工购买的服装II.企业为翻修职工浴室购进的建筑材料III.生产用的电IV.非正常损失的货物V.生产用的水【组合型选择题】A.I、II、IVB.I、III、VC.II、III、IVD.II、IV、V正确答案:该公司的预期市盈率＝股利支付率／（股权资本成本-股利增长率）＝30%／（11.4%-4%）＝4.05。4、在上交所发行股票的上网发行资金申购流程中。
【选择题】A.利息保障倍数为3.0B.现金流量利息倍数为2.67C.现金流量债务比为35.71%D.年末产权比率为70%E.负债总额为5500万元正确答案:【选择题】A.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25％的，该企业享受外商投资企业待遇 B.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的。
甲公司在章程中规定采取固定股息率支付A公司优先股股息，2015年、2016年均未按照规定支付优先股股息,（3）如果公司因本会计年度可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，2017年4月1日的股东大会显然涉及到修改公司章程中与优先股相关的内容，公司通知A股东大会要改变优先股股利分配方式，（Ⅱ正确）公司累计三个会计年度或连续两个会计年度未按约定支付优先股股息的。